2019初级银行从业《法律法规》试题特训——合规管理

 1、（）是指银行有效识别和监控合规风险，主动预防违规行为发生的动态过程。

 

A.人员管理

 

B.内部控制

 

C.合规管理

 

D.风险管理

 

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2、下列不属于合规管理重点工作的是（）。

 

A.建设强有力的合规文化

 

B.制订风险为本的合规管理计划

 

C.建立有效的合规风险管理体系

 

D.建立有利于合规风险管理的基本制度

 

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3、关于合规管理，下列表述不正确的是（）。

 

A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

 

B.合规管理是商业银行非核心的风险管理活动

 

C.商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系

 

D.商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营

 

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4、下列不属于合规风险所造成的直接后果是（）。

 

A.重大财务损失

 

B.声誉损失

 

C.监管处罚

 

D.盈利能力减弱

 

 5、银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，并为其配备有效履行合规管理职能的资源，合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。

 

A.个人素质

 

B.经验

 

C.资质

 

D.专业技能

 

E.时间

 

 

6、商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划，包括（）。

 

A.合规性测试

 

B.合规培训

 

C.合规风险评估

 

D.特定政策和程序的实施和评价

 

E.投诉处理