经济学论文：欧洲前现代化时期的家庭与工厂制度的形成（中）

     三、向工厂制度的过渡

    尽管家庭 工业 曾经在早期工业化过程的 历史 阶段上居于主导地位，但家庭作为工业组织的一种形式有其自身无法超越的局限性，从而其主导地位必然地被集中生产的工厂制度所取代。而且，就整个工业化过程而言，家庭工业占主导地位的阶段也是不稳定的[6]。只是在确立了"工厂制度"或者马克思所说的"资本主义"时，工业化过程才真正进入不可逆转的 发展 轨道。而"资本主义生产实际上是在同一个资本家同时雇用较多的工人，因而劳动过程扩大了自己的规模并提供了较大量的产品的时候才开始的。较多的工人在同一时间、同一空间（或者说同一劳动场所），为了生产同种商品，在同一资本家的指挥下工作，这在历史上和逻辑上都是资本主义生产的起点"(马克思，1975,一卷,P.358)。而且， 马克思还明确地指出："只有消灭了 农村 家庭手工业，才能使一个国家的国内市场获得资本主义生产方式所需要的范围和稳定性"(马克思，1975,一卷,P.816)。 布罗代尔也曾指出："进一步看，就其整体而言，这种前工业虽然在相对意义上十分重要，却不能使 经济 倒向它的一边。直到工业革命时为止，前工业不但远远决定不了经济增长，反倒是经济增长的不稳定运动，即在经济发展过程中出现的故障和停顿，决定前工业的犹豫不前和迂迥曲折"(布罗代尔，1993,第二卷,P.327)。 西德尔也指出了在经济形势发生不利变化时，这些"农民兼织工"的"双重经济"家庭可能会增加农业活动，减少工业活动，也即向农业回归(参见西德尔,1996,P.P.61-65)[7]。

    应该指出的是，超出家庭规模的、集中的生产组织形式并非是一种在工业化进行到一定阶段之后才出现的全新事物，而是早已存在的一种组织形式，不过在以前的历史时期中只是个别地存在，从而不占有主导地位。例如，"于贝尔．布尔让于１９２４年将１５－１８世纪全部工业活动分为四类：形同星云的无数家庭小作坊；位置分散、但有联系的工场；集中的制造厂；拥有机器设备以及用水和蒸汽动力的制造厂"(布罗代尔，1993,第二卷,PP.311-313)。布罗代尔指出："在大多数情况下，前工业以手工业和包买商制度的无数基本单位的形式出现。在这些分散的基本单位之上，又出现了更明显地带有资本主义性质的组织：手工工场和制造厂．．．人们可能以为，手工工场的壮大是从内部到外部的延伸。但如果想到手工工场的诞生，相反的情形或许更合乎事实。手工工场在城市内往往是家庭劳动网的终点，是生产过程最后结束的场所．．．一部分工作逐渐趋向集中一所手工工场于是开始形成，虽然其发育过程极其缓慢"(布罗代尔,1993,二卷,P.349)。进一步说，甚至在奴隶 社会 时期就曾出现过集中生产的大规模工场[8]。也就是说， 分散的家庭工业组织与集中的较大工业组织在时间上曾经是，而且仍然是并存的两种组织形式，不过在不同的发展阶段上，两者的相对地位不同，在经过一个家庭工业为主导的早期阶段后，随着工业化过程的进一步推进，集中式的组织形式取代分散式家庭组织而占据了主导地位。"工业革命所引起的最令人注目的体制方面的发展是一个量变的过程：也就是说，不是由谁发明了工厂生产方式，而是已经存在的这种生产方式的大规模推广"(罗森堡,小伯泽尔,1989,P.174)。而且，这种替代的量变过程并非主要通过家庭工业的 自然 扩大而实现，而是在两种组织形式的竞争中，集中生产方式取得了优势地位，从而"吞食了"大部分的家庭工业。

    对于集中的组织形式能够在竞争中取得优势，从而替代家庭组织而取得主导地位的原因，很多经典作家曾作过大量的论述。例如，一些学者强调分工的作用。关于分工对于提高生产率的巨大作用亚当．斯密曾经作过系统的论述，但亚当．斯密本人更多地论述的是分工与交换的关系，而就一定范围的分工而言，既可以由分散的生产者间通过市场交换实现，也可以通过 企业 组织内部的分工来实现。对于分工的后一种形式在某种程度上替代了前一种形式， 现代 经济学多用交易成本解释，认为当通过企业来组织一定的分工体系的交易成本低于通过市场实现同样的分工体系时，人们就会以企业替代市场。马克思以及其他一些作者则特别强调机器的使用，马克思写道："．．．只要机械动力（蒸汽或水）代替人的肌肉来推动机器，工厂生产通常就会出现"(马克思，1975,一卷,P.504)。也就是说， 工业化在以家庭工业为主体的早期阶段基础上的进一步发展是"已有的前工业企业生产的机械化( 手工企业机械化)"(西德尔,1996，P.125)。显然，与现代交易费用学派的观点相比，马克思以及其他古典经济学家更多地关注的是生产成本或"转换成本"方面的因素，即集中的组织形式可以用更低的生产成本生产更多的产品。

    无论如何，我们可以肯定，对于生产组织形式的根本转变这种重大的社会现象是不能完全用任何单一因素解释的。例如，机器的采用，或者更一般地说，对组织形式具有一定导向作用的技术发展当然是一种重要的解释性因素，但它不能解释组织形式全部的变化。马克思本人在前述引文的后面接着谈到，在有些"场合"，生产"过程的性质并不是一开始就要求大规模生产"。他特别地描述了以分散的组织形式利用蒸汽动力的一种形式："在考文垂的丝织业里，一种'小屋工厂'的实验曾自发地发展起来。由几排小屋，围成的方形场地的中间，建起一座安装蒸汽机的所谓机器房，蒸汽机通过枢轴同各个小屋的织机连接起来。蒸汽一律是租用的，．．．每个小屋有2－6台织机，这些机器有的是工人的，有的是赊购的，有的是租来的。小屋工厂和真正的工厂之间的斗争持续了12年以上。结果是300家小屋工厂完全破产"(马克思，1975,一卷,P.504)。 有关"小屋工厂"与"真正的工厂"相对"转换成本"的资料我们不得而知，但可以设想，在"真正的工厂"战胜"小屋工厂"的过程中，两种组织形式的相对交易成本起到了一定的作用。在"小屋工厂"的组织形式下，只有所有"小屋"使用的织机所需要的动力恰好与它们联合使用的蒸汽机动力相配套时，才能实现较高的效率。要实现这种配套，需要"小屋"的主人们"一致的赞同"，而在动态的发展变化过程中，要保持这种"一致的赞同"需要付出相当高昂的交易费用。至少在这一 问题 上"真正的工厂"是一种节约交易成本的组织形式。

    四、传统人际关系的积极作用

    一般地说，工厂制度取代家庭工业制度，集中的组织形式取代分散的组织形式是由于在所面临的技术和社会条件下，前者的效率较高，包括转换成本和交易成本在内的综合成本较低。应该承认，从历史上的实际过程看，技术的发展确实是有利于集中的组织形式的，但论述技术发展的这种倾向不是本书的目的，我们下面将主要讨论工厂制度取代家庭工业制度的一些社会文化条件。马克思对资本主义工厂制度发展的社会条件多有论述，他特别地提出："资本主义的协作形式一开始就以出卖自己的劳动力给资本的自由雇佣工人为前提"。"工场手工业分工以生产资料积聚在一个资本家手中为前提"。"工场手工业分工以资本家对人的绝对权威为前提"(马克思，1975,一卷,PP.371,393,394；也可参见第二十四章)。如果我们不考虑资本主义的生产关系，则我们可以将这三句话联系起来理解：以企业为单位的集中组织形式取代分散的家庭工业组织形式的社会条件可以归纳为二个方面：一是存在大量的、并且是能够在一定程度上服从组织纪律的自由劳动力，从而能够实现劳动力向超越家庭规模的企业聚集，并使企业组织能够正常运转；二是存在聚集起来、能够集中使用，从而能够用于组建企业、雇佣劳动力的资本。可以肯定地说，在一过程中，文化传统的作用是不容忽视的[9]。