经济学论文：FDI与内生技术能力培育

 　反思FDI提高内生技术能力的 发展 战略

　　根据 经济 合作与发展组织的定义，所谓外国直接投资(FDI）就是"一个经济体中的常住实体(直接投资者)以在投资者母国之外建立 企业 形式的永久性利益为目标的国际投资活动。永久性利益意味着在直接投资者与企业之间存在着一种长期关系，而且直接投资者对于直接投资企业的管理有着很大程度的 影响 。"而开放 中国 市场、吸引FDI自20世纪70年代末期以来一直是中国对外开放的主要 内容 。有资料表明，从1979年到2001年，中国总共引进了390025个外资项目，合同外资金额7452.91亿美元，实际利用外资3952.23亿美元。2002年全国新批设立外商直接投资企业34171家，合同外资金额827.7亿美元，实际使用外资金额527.4亿美元，2003年实际使用外资金额更超过了540亿美元.

　　由于中国引进的外资大多数是"绿地投资"，而且主要是出口导向的，因此，外资的进入不仅增加了中国资本形成的数量，而且极大地提高了中国经济的贸易依存度。1998年，中国的对外贸易总额达到3239亿美元，其中出口额达1837亿美元；2002年则突破了6000亿美元大关，达到6208亿美元：2003年更进一步增加到8000亿美元以上。从外资经济比重看，2002年外商直接投资企业 工业 增加值占全国工业增加值的比重从1992年的7%提高到25%左右，同期涉外税收占全国税收总额的比重从4%增加到约20%左右，外资企业进出口贸易额占全国外贸总额的比重从26%提高到53%，实际使用外资占全 社会 固定资产投资的比重也从7%提高到10%。从某种意义上可以说，所谓中国经济奇迹，很大程度上是成功利用FDI的奇迹。

　　但是，另一方面，关于FDI对中国产业技术进步、特别是内生技术能力提升的影响，却一直存在着争议。改革开放以来，中国政府奉行的一条基本经济技术发展战略就是"以市场换技术"。从经济技术开发区的设立到加入WTO以融入世界经济之中，我们一直引以为自豪的就是中国是拥有世界上最大的尚未开发的市场，并以此作为吸引外国投资的一个重要筹码。结果，中国虽然在短短24年的时间里发展成为世界上最重要的高技术产品生产和出口国之一，信息技术产品规模甚至位居世界前列，但是，一个同样不容忽视的 问题 是，随着中国经济技术实力的增强，中国沿着既定技术轨道向上攀升的速度越来越慢，阻力也越来越大，中国高技术产业"没芯没肺"的问题也越来越严重，中国企业在走向世界市场的过程中所遇到的技术约束也越来越明显。13)不仅如此，由于跨国公司所享有的技术优势，可能迫使中国企业放弃已有一定基础的技术开发能力，转而依靠跨国公司提供的技术，形成对跨国公司的技术依赖。从这个角度来看，现实经济的发展客观上要求我们认真反思通过FDI提高内生技术能力的发展战略，重新探索培育内生技术创新能力、进而增强中国企业国际竞争力的新途径。

　　四个观点

　　我们分别从 文献 调研、 理论 研究 、问卷调查、案例 分析 四个方面对FDI与内生技术能力的关系进行了深入的分析。在这些研究中，我们大体上可以得出以下结论：

　　1.FDI对于一国内生技术能力的贡献也是非常复杂的。文献调研表明，无论是在FDI对一国研究开发活动的影响方面，还是在FDI对一国生产率提高的影响方面，迄今为止的学术研究都还没有得出一个明确一致的结论。就前者而言，究竟外资进入对一国研究开发活动是产生了替代效应、激励效应还是补充效应?是刺激了东道国的技术自立还是强化了东道国对跨国公司的技术依赖?对于这样一些问题，迄今为止的研究还无法给出明确的答案；就后者而言，我们所了解到的31项研究中，有14项研究得出了跨国公司技术溢出效益为正的结论，13项得出了技术溢出效益为不确定的结论，4项得出了技术溢出效益为负的结论。但是，一个奇怪的现象是，中国学者的研究中，如果是从生产率提升的角度来研究FDI与中国生产率增长之间的关系，则几乎所有研究无一例外地认为外资对中国生产率增长的贡献为正；但是，如果是从机制角度来研究FDI与中国技术进步之间的关系，则大多数研究的结论是否定的。由此可见，对于FDI与一国内生技术能力之间的关系，不应该轻易地划上等号。

　　2.从FDI与一国内生技术能力培育的角度来看，除了传统文献所确认的示范效应、竞争效应和人才流动效应以外，知识流动效应、生产 网络 效应和技术联系效应是培育一国内生技术能力的关键途径，而它们都是以FDI为载体的。其中，技术联系效应又是至关重要的。跨国公司母公司及其位于东道国的子公司之间，构成了一种垂直联系：跨国公司位于各东道国的子公司之间，构成了一种网络联系：而跨国公司位于东道国的子公司与东道国企业之间，则构成了一种独特的技术联系。这种技术联系，很大程度上是通过跨国公司子公司提高企业的本地采购率和销售率、在本地的研究开发活动以及人员流动等而实现的，而所有这些活动，都会促成或者说养成某种技术联系，从而使跨国公司的技术知识转变为东道国的内生技术能力。Robert Miller、Jack Glen、Fred Jaspersen和 Yannisk Armokolias(1997)受国际 金融 公司委托研究了6个国家的75家合资企业，发现在合资协商过程中有两个问题是非常重要的。第一个是股权结构(五分之四的受访者提到了这个问题)，第二个是确定技术转移的条件，准确界定协议中应该涵盖何种技术(很可能包括双方都未开发出来的技术)以及合资企业在何种条件下可以利用这些技术。由此可见，如何促进确立技术联系以及确立什么样的技术联系，这是利用外资过程中的一个核心问题。