经济学论文：保障措施在国际贸易中的应用分析

     保障措施，又称保障条款，是指WTO成员在进口激增并对国内相关产业造成严重损害或严重损害威胁时，所采取的紧急限制进口的措施。这种措施起到了安全阀的作用，故有自由贸易的"安全阀"之称。保障措施主要通过关税、数量限制和关税配额等方式来限制进口，以达到使本国产业免受其他成员产品冲击的目的。它是一种针对公平贸易条件下产品进口的限制措施。 目前 ，保障措施连同反倾销和反补贴已经成为世贸组织(WTO)成员用以保护国内产业的三种救济手段。

　　一、WTO成员实施保障措施的条件

　　按照WTO的相关规定，保障措施作为一种贸易救济手段，它的实施需满足以下三个条件：

　　(1)某项产品进口数量大量增加，且进口数量大量增加是由于不可预见的情况和成员方履行WTO义务的结果。增加包括绝对增加和相当增加两种情况。绝对增加是指产品的进口数量在某一时期内的净增加，是指产品的实际进口数量增加；相对增加是指相对进口方国内生产而言，进口产品在某一时期内所占市场份额上升，实际进口量并不一定发生变化。

　　(2)进口数量大量增加对国内生产同类产品或直接竞争的产业造成了严重损害或严重损害威胁。"严重损害"是指造成一国某一产业的重大全面减损；"严重损害威胁"是指明显迫近的严重损害，或者说是危急且显而易见的威胁。

　　(3)进口数量大量增加与国内产业遭到严重损害或严重损害威胁之间存在因果关系。进口数量大量增加与国内产业遭到严重损害或严重损害威胁之间存在因果关系是实施保障措施的一个必要条件。如果产业严重损害或严重损害威胁是由进口增长之外的因素造成的，则进口方不得实施保障措施。

　　以上三个条件缺一不可。只有在符合上述条件后，经世贸组织授权，成员方才可实施保障措施，而且成员方在实施时还必须得遵循相关的原则。

　　二、WTO成立后保障措施在国际贸易中的 应用 状况

　　自1995年1月1日WTO成立到2006年5月1 日，已过去11年，据世贸组织统计，这11年间共有36个世贸组织成员发起148起保障措施调查，对72起案件最终采取了保障措施。其具体应用情况现 分析 如下：

　　1.相对于反倾销和反补贴，保障措施发起的数量较少

　　在WTO的一系列多边贸易规则中，反倾销、反补贴和保障措施是WTO允许用于保护国内产业的三种贸易救济措施。这三种贸易救济措施在WTO体制中占有非常重要的地位，也是各成员方运用最多的保护国内产业的三种手段。在运用上，反倾销是全球运用最多、波及地区最广的贸易救济措施，反补贴运用得较少且主要被用作反倾销的补充手段，保障措施运用得也相对较少。据WTO网站的统计资料显示，1995-2005年，WTO成员发起的反倾销调查为2840起，反补贴调查为182起，保障措施为142起。从中可以看出反倾销为反补贴的16倍，为保障措施的20倍。

　　相对于反倾销和反补贴，保障措施发起的数量较少是因为保障措施的实施条件比反倾销、反补贴更严格，即只有进口产品对国内产业造成严重损害或严重损害威胁，且进口激增同严重损害或严重损害威胁之间确实存在因果关系时才能使用。有关的补偿和报复的规定也进一步限制了保障措施的实施。

　　2.立案数量呈倒U形分布

　　从1995年WTO成立到2006年5月1日，WTO成员累计共发动148起保障措施调查，这些案件的情况如图1所示。下图反映了从1995--2006年5月1 日，保障措施调查的发起数量经历了一个由低到高，再降低的过程。1995--1997年，全球发起的保障措施调查案件每年都在5起以下；1998--2004年，每年都在10起以上，2002年达到最高峰，为34起。2002年全球保障措施调查之所以大幅度增加，是因为各成员对美国钢铁保障措施调查所作出的反应。从2005年开始，又低于10起。

　　3.保障措施调查中涉及的产品相对集中

　　在世贸组织成员发动的148起保障措施调查案件中，涉及化工产品的保障措施案件数位居首位，为26起，占比17.6%；其次是贱金属及制品，为21起占比14.2%；位居第三的是食品、饮料和烟草，为16起 ，占比10.8%。这三者约占总数的45%。蔬菜，皮革、饮料和烟草，活禽的立案数也都在10起以上。

　　虽然这些遭受指控的产品多为初级产品或低端产品，但它们之所以受保护，主要是因为它们能为进口国吸纳大量就业，而且多为当地政府的主要收入来源。一旦进口数量增加过快，会导致国产商品大量滞销， 企业 经营状况恶化，从而造成大量工人失业， 影响 社会 安定，对政府的压力较大。同时给政府的税收带来不利的影响，政府为了自身的利益也希望发起保障措施调查。