经济学论文：论战略性贸易和产业政策的理论及其意义

当今世界，经济走向全球化，世界各国的经济前所未有地通过国际贸易、国际投资、国际技术交流与合作而互相联系、互相结合而又互相影响。一国的经济竞争力引起人们日益强烈的关注。

经济竞争力是指生产经得起国际市场检验的商品和服务的能力，这种能力使本国国民享有不断提高的生活水准。经济竞争力事关国家的经济安全，要保持和创造一国的经济竞争力，贸易政策和产业政策的作用日益突出。

国家直接指导产业活动的干预措施称为产业政策，指导对外贸易的干预措施则称为贸易政策。产业政策和贸易政策常常是互相分离的，由不同的国家行政管理机构来制定和实施。然而，如果贸易政策失误，可能使民族产业在外国商品和服务的冲击下遭受严重挫败，危害国内产业的发展，削弱本国的经济竞争力；片面强调发展民族产业，对民族产业的过多补贴等措施，也会影响本国对外贸易和国际经济交往的正常进行。由此看来，产业政策与贸易政策在某些部分有重叠和交叉。

产业政策和贸易政策的重叠提出了一系列政策问题。由于全球化趋势加强，经济主体（企业）把全球看作一个保证投入、加工、制造和销售最终产品的互相关联的整体。因此需要把战略贸易政策和产业政策看作是支持本国公司参与全球竞争的两大互相增强的支柱。虽然经济全球化、贸易商品的高技术化和跨国公司经济作用的增强对当前政府的作为有所限制，但这些因素同时也为国家以战略性贸易和产业政策进行干预提供了新的刺激和理由。

一、产业政策理论

产业政策是指鼓励特定产业的国内干预。产业政策与宏观经济政策不同。宏观经济政策例如税率、利率政策等，通常并不区分公司和产业类型。产业政策的目标只是经济中的某些部门。产业政策措施例如研究与开发补贴、减免税优惠、优惠贷款和信贷分配等，其目标是特定的公司和产业。

产业政策已有很长的历史。18世纪晚期和19世纪早期的民族主义者如李斯特和汉密尔顿在面对英国制造业的支配地位时寻求国家干预，以促进本国制造业的发展。与我们的问题有关的产业政策理论可以分为三类：技术传递理论、结构主义理论和制度主义理论。尽管这些理论互有重叠，它们还是为产业政策提供了不同的理论基础。

1.技术传递理论。技术传递的理论认为，即使资本可以跨国界自由流动，技术跨国界的流动也是不完善的。国家干预需要确保有关产业中本国公司的"技术首创者优势"或使本国企业在尽可能短的时间内掌握高新技术。

一种理论认为（注：Jeffrey A.Hart,and Aseem Prakash, Strategic Trade and Investment Policies:Implications for the Studyof International Political Economy,The World Economy,May, 1997,Blackwell Publishers Ltd.pp.459.），在高技术产业中， 高新技术的首创者开发了处于领先地位的成果，具有市场支配地位，这种高新技术很难在别处再生产，这可能是由于其技术很难模仿，也可能是由于开发这种技术非常昂贵。为确保或尽可能维持市场支配地位，就须确保和维持技术垄断地位。因此与特定高技术产业相联系的一套核心技术很难跨越国界而流动，并且只有与处于市场支配地位的公司的市场战略相一致时才会流动。由于技术跨国界的流动不完善，一国要有自己的高技术产业就必须以产业政策来支持高技术的研究与开发。

另一种说明国际贸易和产业政策作用的理论是动态贸易理论。（注： Gerhard Fisch, and Bernhard Speyer,TRIPS as an AdjustmentMechanism in the North-South Trade,Economics,Vol. 55/56, 1997,Tubingen, pp.88～92.）动态贸易理论引用熊彼特的经济增长理论，通过现实的动态竞争解释对外贸易。一项创新赋予所谓先驱型企业家暂时的垄断地位，随时间的流逝，竞争者通过模仿使这种垄断地位不断削弱。由于采用新产品和新生产工艺，老市场遭到破坏，而新市场和创新者的竞争地位得以建立。动态竞争的基础是先行者和后来者的相互作用。一国的比较优势不是像通常假定的那样，由外部因素给予，而是由竞争刺激和制度环境所决定，由寻求和学习过程所赋予，因此比较优势一部分是内生的。根据这种理论，贸易主要由技术进步决定，这又反过来提出了技术进步的必要性和技术进步条件的差别的问题。按照国际贸易的技术差距模型，工业化国家和发展中国家之间各自的技术可利用程度存在着差异，这可以用来解释很大一部分南北贸易。创新公司（和国家）拥有暂时的垄断地位，使它们在某种程度上避开纯价格竞争。然而，以技术领先地位作为基础的比较优势，由于后来者的模仿而受到限制。一旦失去技术优势，贸易方向和结构就由传统的外贸理论来解释，例如由不同的要素比例来决定。在这一过程中，国际贸易的结构依赖于模仿的时滞。模仿滞后的时间是竞争的决定性因素。一方面它决定了创新者能够从创新中获得多长时间的超常利润，因而决定了它对创新者有多大的刺激作用。另一方面，它也决定了后来者什么时候开始参与从创新中获得利润。模仿的时滞代表着调整过程的时间的长短，所以从竞争的观点来看有特别的意义。