经济学论文：国际发展援助中“援助依赖”的成因

 内容 提要国际 发展 援助是当今国际 经济 合作的一项重要内容。战后六十年中，国际发展援助在对世界和平发展和减少人类贫困等方面发挥了积极推动作用的同时，也产生了令人担忧的"援助依赖症"，即受援国难以摆脱援助而自我发展。本文在归纳 总结 国际 研究 成果的基础上，认为"援助依赖"是由援助授受双方共同造成的，需要双方共同努力来消除。随着我国经济的继续发展壮大，对外援助的力度将会不断加强。防止援助依赖，提高援助效率和效果，也是我国在制定对外援助政策和实施方案中需要特别重视的 问题 。 
　　关键词 国际发展援助 援助效果 援助依赖 
　　 
　　国际发展援助已走过了近六十年的历程。其间，一些国家和地区经过国际援助和自身的努力迅速发展起来；但是大多数受援对象，尤其是南部非洲的大部分国家在经历了长时间的援助以后，不但没有得到应有的发展，反而经济停滞甚至倒退，贫困人口不减反增，而且对援助产生了不同的程度的依赖。 
　　对外援助是我国对外经济合作和经济外交的重要战略内容。近年来，随着经济快速发展，我国对外经济交往不断扩大，对外援助的数量逐年增加，广大发展 中国 家对我国援助的期待也不断增大。本文旨在总结和 分析 国际发展援助中的援助依赖现象，以期对我国调整对外援助的方针政策和实施 方法 ，提高援助效果，增强受援国发展能力，实现和谐共荣的目标提供 参考 。 
　　 
　　一、"援助依赖"的概念 
　　 
　　到 目前 为止，国际上关于"援助依赖"一直没有统一的定义，比较有代表性的解释有：孟加拉学者认为，援助依赖是一种思想状态，在这种状态下，受援国失去了为自己发展而思考的能力，因此而放弃对援助的控制； 还有人认为，援助依赖是一种状态，是指一国在没有外国资金和技术援助的情况下，其政府的很多核心功能无法正常发挥，比如机构的运转和维持、提供基本的公共服务等，这种状态即可认为其处于"援助依赖"中。 
　　可见，援助依赖首先是一种状态，即产生依赖的受援国在没有外部援助支持的情况下，其国内公共服务机构就无法正常运转，其发展计划和政策措施就无法付诸实践，即使依赖程度轻微，在不得到援助的情况下只能放慢发展的步伐，举步维艰；其次，这种状态又是一种结果，即在经过了长期外部"输血"以后，不但没有真正建立自身的"造血功能"，还有可能破坏了这种功能。 
　　长期接受发展援助削弱了自我发展能力，从表面上看，是一个矛盾的现象。任何一种现象的产生和存在必定有其原因，所以，找到产生"依赖"的原因是消除"依赖"的前提。 
　　 
　　二、援助依赖产生的原因剖析 
　　 
　　援助存在授受两个方面，援助依赖的原因也就要从这两个方面进行剖析，归纳起来，一般认为有以下几个方面的原因： 
　　（一） 受援国落后的经济技术基础和羸弱的 政治 制度和管理体制 
　　1.落后的经济基础、技术力量和人力资源 
　　经济发展落后是接受援助的原因之一，但是欠发达国家的经济基础和技术能力又是援助得以发挥作用的基本条件。长期以来，广大发展中国家一穷二白，缺乏进行经济建设的完善基础设施，而且缺乏能够制定发展规划的管理人才和技术人才，所以，在接受的援助过程中，受援国基本上处于被动地位，只能被动地接受发达的援助国制定的建设方案，不能根据自己的国情和需要建设经济体系。 
　　2.脆弱低效的政治制度和管理体制 
　　如果受援国有持续稳定的政治体制和较高水平的管理机制，一般更有利于其根据长远发展需要来确定受援项目，对项目进行适当引导，同时，通过高水平的管理使援助项目达到最佳效果。 
　　西方援助国倾向于认为民主的政治体制更有利于援助发挥效用，并要求受援国建立民主制度。但是，有学者研究发现，在法治条件较差、治理水平不高的情况下，一些发展中国家虽然采用了西方式民主政治体制，政府定期更换却导致了发展政策缺乏连续性和稳定性的不良后果。当权者考虑的核心问题是如何能维持政权，如何在任期内维护既得利益。为了达到这些目的，他们必须维持现状和获得更多的政治支持；所以在接受援助过程中，他们倾向于用援助来"贿赂"选民或支持自己的利益团体。这种类型的政府一方面广泛宣扬其任期内获得国际发展援助的数量，以此来证明自身获得外部援助的能力，并希望以此使选民相信他们的执政能力；同时他们更倾向于把外来的援助当作挥霍和贿赂选民的资本。这样的政府通常把援助对经济和国家建设方面的作用当作次要目标。在这种情况下，援助往往会加重受援国的腐败程度。而另一方面，一个集权体制的政府可能具有很强的执政能力，其政策具有很强的连续性，鲜有短期的执政行为，在这种情况下，援助就会发挥积极的促进作用。Deborah Brutigam通过对博茨瓦纳和我国 台湾 这两个受援效果较好的国家和地区的比较研究后得出结论，认为这两者都有一个共同的特点：都具有集权的、独立的政治体制。 
　　关于政治体制和政府治理对援助效果的 影响 方面的研究近年来非常多。一些西方学者认为，受援国政府的政治体制和管理水平既可能促进也可能阻碍援助发挥作用。如果受援国经济有转好的迹象或者受援国政府希望对现有机制进行改革，援助会对其改革和发展起到推动作用；相反，如果受援国政府没有改革的打算，援助可能对旧有体制起到固化作用，放大旧体制的弊端和阻碍经济发展的因素。 
　　（二）援助国的国家利益与援助"殖民主义" 
　　摩根索认为，无论什么形式的对外援助，本质都是政治性的，主要的目标都是促进和保护国家利益。援助国向落后国家提供援助，总是夹杂着其自身的政治或经济意图。他们绝对不会对那些可能对援助国国内产业构成威胁的行业提供帮助，而是常常根据自身产业发展的需要来安排援助活动。而由于落后的经济技术基础与脆弱低效的政治制度和管理体制，受援国在决定援助的内容和方式上，常常处于被动地位，不能主导自身的发展。 
　　这样，受援国很容易陷入被经济"殖民"的陷阱。瑞德尔提出了援助的殖民性 理论 ，认为援助的实质是一种新的殖民手段，援助国与受援国之间的新关系不过是原宗主国与殖民地之间的关系，只不过是换了一种和平的殖民方式。布劳特就在他的理论中把所有援助，包括联合国机构和所有双边援助协议看作是"殖民技术工作的直接继续"，所不同的是原来的"殖民技术官员"换成了"外国顾问"或者"联合国专家"。 
　　援助殖民主义理论具有明显的不足之处，甚至是偏颇之处，虽然它可以部分地解释某些特定情况下个别发达国家对一些发展中国家进行的双边援助，但不能解释全部，也不能解释多边发展援助，如联合国系统的发展援助，因为多边发展援助具有较强的中立性，已经在很大程度上过滤掉了双边援助的政治性和单向利益性；它更不能解释发展中国家之间的互相帮助，比如南南合作，比如我国向其他发展中国家提供援助，这种援助是建立在平等互利基础上的发展合作。 
　　但是，在没有完整的经济体系、技术能力、强有力的政治制度和管理体制的情况下，受援国的发展进程就像是一张白纸，如果一味按照援助者的意图来涂抹，最终只能成为援助国国内产业发展的补充，形成实质上的经济依附关系。 
　　（三） 长期过度接受援助 
　　国际发展援助中，援助国和机构在选择援助目标时，往往从自身利益和目的出发。所以，在国际援助当中往往会出现这样的状况：当多个援助机构都发现某个援助领域不符合自己的利益和兴趣时，即使是受援国急需的，也可能无人问津；而对于符合他们利益和兴趣的领域，就会有多个国家或机构的援助同时出现，产生重复投资、过度投资，造成这个领域对援助的严重依赖。 
就经济整体而言，学者们普遍认为，高强度援助，即援助占受援国GDP的比重过大是造成援助依赖的主要原因。如果这个比重长期在10%以上，则可以说明受援国对援助产生了依赖。Brutigam通过世界银行提供的数据进行分析后发现，在人口100万以上、援助超过其GDP10%或以上的30个国家中，至少有20个国家接受的这种高强度援助状态都维持了十年以上，而且，这些国家都产生了严重的援助依赖现象。可见，援助强度与援助依赖是成正比的，一旦援助额占其GDP的比重达到比较高的水平，就很难回落，援助依赖也就难以避免。但是， Brutigam通过对我国台湾地区和韩国的研究发现，在其经济发展的初期，援助占其GDP的比重都很高（有时甚至超过10%），但它们并没有产生援助依赖，其原因应该与强有力的中央集权制度有关。