经济学论文：世界能源格局与中国的能源安全

来源： 2017-09-28 22:41中

　　摘　要：由于石油经济的不确定性，时至今日，经济学家并没有给出一个关于石油市场的比较完善的分析框架。油价的波动在一定时期取决于国际市场的供求状况。但从长期来看，由于石油的政治属性，其价格波动还取决于世界能源格局当中消费国和生产国权力的消长。历史也证明，世界能源格局一直处于变动和演进之中，这就进一步增加了油价长期趋势的不确定性。本文借助国际政治经济学的方法，从世界能源格局及其变动的角度探讨中国面临的能源安全问题，为能源问题的进一步研究提供思路。

一、问题的提出和文献评述
问题每讲一遍，总会有所不同。那些长久以来困惑经济学家们的问题总是存在无数个谜底。P.克鲁格曼（2000）曾经悲观地说，"经济学中关键的难题从不会得到重新解决，他们只会慢慢消失"。世界能源价格及其走势恐怕是这些"关键的难题"当中最为引人注目的一个。
当今世界，"能源已经成为政治和经济力量的通货，是国家之间力量等级体系的决定因素，甚至是成功和物质进步的一个新的筹码。获得能源成为21世纪压倒一切的首要任务。"能源对于今日中国之意义，从来也没有如此重要过。20世纪90年代以来，中国的能源需求急剧增长，国民财富大量溢出，对外依存度也越来越高。在未来的10年，中国还将面临巨大的供求缺口。
1.中国的能源需求将在一个较长时期内呈现增长势头。根据国际能源机构（IEA，2004）统计，20世纪90年代，世界石油消费需求增加的25%来自中国，2003年这一比重上升到33%。由于对中国经济未来的增长持乐观态度，有关机构（EiA，2000、2004；APEC，2002、2005）认为中国对能源的需求还将进一步增加。如果按照2020年中国经济翻两番计算，届时中国能源需求将达到9.2亿吨，即使中国能源利用效率能够提高一倍，仍然需要4.6亿吨，而中国的石油产量估计最多能够达到1.8-2亿吨，缺口在2.5-3亿吨（IEA，2000）。
2.中国能源需求的对外依存度在未来二三十年呈扩大状态。自中国从1993年成为石油净进口国以来，对外依存度逐年上升，目前已达近40%。中国目前还不是天然气的净进口国，即使到2010年中国天然气进口在总消费量中也仅占9%。但到2030年，这一比例将上升至27%（IEA，2004）。
3.2006年，中国的一次能源消费增长率大大高于世界一次能源消费增长率（如表1所示）。根据英国石油公司（BP，2007）的统计，2006年世界一次能源的消费增长了2.4%，低于2005年3.2%的增长率，略高于过去10年的平均水平。除了核电，各种燃料的消费增长都有所下降。而中国的一次能源消费增长了8.4%，继续占据全球能源消费增长的一半以上。在全球新增能源消费当中，中国的石油和煤炭消费分别占世界消费增量的77.3％和71.7%。
表1 2006年中国和世界能源消费增长对比

全球消费增长率（ % ）中国消费增长率（ % ）一次能源 2.4 8.4 煤炭 4.5 8.7 石油 0.7 6.7 天然气 2.5 21.6

资料来源：作者根据BP《世界能源统计2007》整理
4.世界能源价格的高涨导致中国大量国民财富溢出。根据国家信心中心测算，单纯由于涨价因素，2005年一年中国就有相当于1200亿元人民币的国民财富转移到产油国和国外石油巨头手中（牛犁，2005）。可以估计，近年来的能源价格暴涨使得我国国民财富净溢出达到数千亿元人民币。
在如此严峻的形势下，能源安全已然成为"国之大事"，甚至可谓"死生之地，存亡之道"。李侃如和戴维森（Kenneth Lieberthal&William Davidson，2006）指出，"能源安全不再是低政治性的国内经济政策问题，已经成为关系中国国家安全的高政治性问题"。
石油是能源的核心。P.罗伯茨曾形象的描述到："石油或许是能源太空中最耀眼的一颗明星，是20世纪政治和经济学的辉煌、杰出的塑造者，并占有世界能源市场约40％的份额。"J.S.奈则将石油称之为"权力的源泉"。因此，石油市场的价格波动牵动着世界经济乃至国际关系的神经，也直接关系到中国的能源安全。
经济学家对油价波动原因及预测的研究最早可追溯到豪特林（Hotelling，1931)提出的可耗竭资源模型，即豪特林法则。这一法则说明在完全竞争和垄断两种条件下可耗竭资源的价格与产量的关系，[1]其理论要点为：当不考虑不可再生资源的生产（开采）成本时，资源价格将以相等于市场利率的增长率连续上升。豪特林模型后来在解释国际石油市场的现实时遇到了困难。因为在实际经济运行中对资源的需求总是不断增加的，需求曲线也就发生相应的移动。即便西方主要国家的真实利率基本为正增长，石油价格也没有出现按照等于当期利率的速度上升的情况。
K. J. Arrow&S. S. L. Chang（1980）从资源存量的不确定性方面入手，通过运用不确定性最优控制数学工具，对上述现象作出了解释。他们认为，豪特林法则成立的先决条件之一是资源初始存量是已知的，但实际上，石油储量总是随着世界范围内的勘探活动而不断变动，对于特定时期的定价者来说，未来储量的变动是不确定的。J.克莱默、D.S-伊斯法哈里也指出，由于石油储量具有不确定性，已探明石油储量[2]依赖于石油市场的价格来衡量，所以即便对已探明石油储备的真实测定，其价值也有限，并不能说明石油的自然稀缺性。Danielsen（1982）提出了更为全面的评估量，包括可能石油储备、最终可获得石油储备和石油量等。这表明，地球上石油储量比已探明的储备多。
石油工业中众多不确定性的存在，如新的石油资源不断被发现，技术的变化使开采成本不断下降，现实中政治和经济因素的扰动使价格曲线一次次移动，使油价波动的不可预测性大大增加。通过引入储量不确定假设，Arrow&Chang导出了价格变动违反豪特林法则的结果。但Arrow&Chang的仍然无法解释价格下降与产量上升会同时发生的现象。考虑到储采比（即年初探明储量除以当年产量）的变化，梅孝峰（2000）证明，当储采比每增加一年，真实油价每桶将降低77美分（1996年美元币值），储采比的变化对于油价的滞后影响同样显著。
Houthakker（1983）认为石油在被发现时已经是产成品，石油储备不过是在产的存货。Danieslsen和Selby（1980）等则反对石油短缺的定义。石油短缺通常被认为是因为石油的可耗竭性引起了石油的长期不足，但是他们认为是价格控制产生了石油短缺，而Adelman（1993）则干脆反对可耗竭性，他认为油价不是依据豪特林模型来决定的。不过，多数经济学家还是同意把豪特林模型作为一种分析标准。
沿着豪特林的研究思路后来的许多文献通过设定石油市场不同结构和参与石油市场的行为主体的不同行为，建立各类理论模型，引进各类相关参数来分析油价波动的原因和未来趋势，如Cremer&WEItzman(1976)、Hnyilicza&Pindyck（1976）、Ezzati(1976)、Pindyck（1978）、Gately(1983,1984)、Krugman（2000)、Alhajji&Huettner（2000）等。
按照其研究的侧重点不同，大致可以把这些文献分为市场结构模型和欧佩克（OPEC）行为模型两类，其中市场结构模型又可以划分为两类，即竞争型市场结构模型和垄断型市场结构模型。竞争型市场结构模型强调世界石油市场的竞争性，欧佩克不能控制油价。垄断型市场结构模型侧重欧佩克及其成员国对石油市场影响的研究，这类模型的其共同点在于把欧佩克看作卡特尔组织，把国际石油市场看作由卡特尔定价的垄断市场。国际油价的波动决定于欧佩克国家的定价规则。
但是，A.克劳认为，"没有一种理论模式能经得起事实的检验，尽管理论经济学者们似乎并未意识到或者担心这一点"。"石油资源在地缘政治上的分布使我们不能相信决定石油市场供需平衡的条件或知道石油贸易商作出相应选择的因素是纯粹的市场机制或理性的经济参数。经济模型或理论在未来将不能够像过去那样为我们提供如此大量的帮助。"翻阅有关文献，我们发现经济学家并没有给出一个关于石油市场的比较完善的分析框架，以致我们对石油市场形势的判断经常出现一些"美丽的错误"：关于石油价格的问题几乎每年都惊人的相似，而关于问题出现原因的解释却每年都不相同，一些国际机构对油价的预测几乎从来没有正确过。可能也正是鉴于这种情况，美国著名的智囊机构兰德公司干脆就放弃对油价作任何预测。
因此，我们打算换一个视角，从政治经济学及其在国际领域的扩展，即国际政治经济学的角度来理解和解释国际石油市场以及油价波动问题。政治经济学关心相互冲突的利益之间的集体选择过程、以及由此带来的经济后果。从A.斯密出版《国富论》到马歇尔发表《经济学原理》的历史时期里，经济和政治始终是纠缠在一起的，那时存在的只是政治经济学。但是，正如R.吉尔平指出的那样，"马歇尔用经济学替代了政治经济学，大大限制了经济科学的范围"。"政治经济学"的定义有很多种，吉尔平认为政治经济学主要指研究由经济和政治相互作用所产生的各种问题。从政治经济学的角度看，与石油有关的问题从来就不是客观的价格问题，而是涉及到大量与利益分配相关的权力斗争，有时甚至是血腥的，这是由石油所代表的财富特性决定的。
我们关心的问题是，世界能源格局何以至此，又将去向何方？在现行的世界能源格局下国际油价的趋势如何以及如何维护中国的能源安全？本文在对以往相关文献讨论的基础上，在第二部分指出世界能源格局的现状；并着重指出世界能源格局的变动趋势和我们对未来油价走势的判断；第三部分重点介绍"能源安全"的含义和我们的理解，并简要概括了中国维护能源安全所面临的基本问题；最后是简单的结语。
二、世界能源格局的演进、现状及其未来
（一）油价波动与世界能源格局的演进
油价波动反应了国际市场对石油稀缺性的认定和预期。作为最重要的自然资源商品，稀缺性成为石油最基本的特点。[3]J.丽丝引用金凯德（Kincaid，1983）指出，历史上大多数时期的大多数人都生活在赤贫之中和稀缺的边缘，因此毫不奇怪，资源稀缺一直是西方政治思想中的核心问题。
然而，世界经济的稳定增长与油价的剧烈波动形成了鲜明的对比。2001－2004年世界经济增长呈现上升态势。全球GDP 增长率从2001 年的2.6%逐步攀升，2002、2003 、2004 年分别达到3.1%、4.1%和5.3%，2005 年有所回落，但仍然维持在4.8%的高位，2006年则达到5.1%。IMF预计2007年全球GDP增长率为4.9%，比2006年有所回落但仍然维持稳定增长（IMF，2006）。1998年原油价格还停留在25美元/桶左右，甚至在1999年初曾一度达到10美元/桶的低价。2001年以来，国际油价持续上涨。但是在经历了2006年7月中旬74美元/桶的高位之后，油价在1个月的时间内又急剧下降到60美元/桶以下，并在以后的半年维持高位震荡态势。[4]根据A.克劳的计算，1861－1995年间，实际只有41年油价相对稳定，波动幅度在5％以内；有49年油价增长幅度超过5％，其中半数以上超过20％；其余45年油价跌幅超过5％，其中有21次跌幅超过20％。石油名义价格唯一持续稳定的阶段只有二战结束至20世纪60年代末。
油价的不稳定根源于市场的波动，更深层次的原因在于世界能源格局的变动。A.克劳指出："事实上，不确定性是整个石油史和石油经济的核心成分。石油公司无论在处理搭建内部机构布局问题、设计他们与市场的关系，还是建立新的合约机制时，他们的策略一直以来都在致力于降低这种不确定性。""就高度不确定性而言，各种公司决定的相互独立性导致了市场上的不平衡和不稳定状态，所有不确定性因素越是明显，则不合作和不竞争行为就越是盛行。"而"不稳定性是石油先天所固有的一种内在特征"。 S.斯特兰奇则指出了这种不稳定对于国家安全的影响："从某种实际意义上说，石油贸易的不稳定扩大了国家关于不安全的概念；反过来，国家的反应既增加了安全结构中核扩散的某些风险，又增加了石油市场的动荡不安。"