经济学论文：TRIPs对发展中国家经济发展的影响分析

　　[关键词]TRIPs，FDI，国际贸易，技术创新，经济福利

 

　　作为WTO规则体系中的重要一部分，TRIPs协定要求各成员国更加有效地进行知识产权保护，这就使得在知识产权保护方面相对落后的发展中国家必须在诸多方面做出重大改革。不可否认的是，TRIPs协定的实施，将全面提高知识产权保护的国际标准。但关于高标准的执行给一国经济尤其是发展中国家经济发展的影响，却是众说纷纭，各执一词。诸多经济学家就此进行了大量相关研究，并得出了一些观点。本文主要在 总结 各经济学家研究结论的基础上，通过 分析 TRIPs对外商直接投资(FDI)、国际贸易、技术创新和经济福利的影响，进一步理清知识产权保护对一国经济尤其是发展中国家经济发展的影响。

 

　　一、TRIPs对FDI的影响

 

　　FDI的流动受诸多因素的影响，如市场状况、经济增长态势、资源禀赋和 政治 前景等，知识产权是其中的影响因素之一。关于不同知识产权保护程度对 FDI的影响，经济学家进行了尝试性的研究。Mans- field通过对美国1990-1992年6个制造业100家主要 企业 的调查发现，一国弱的知识产权保护会阻碍美国对其进行投资，而知识产权保护较强的国家则能吸引更多的FDI流量，尤其是在化学 工业 和制药业。Guifang Yang和KEith E.Maskus的调查结果是，在不同产业进行知识产权保护的效果不同，对对外直接投资决策的影响不同。纺织服装业、简单的产品加工、餐饮业等低技术商品和服务的投资较少取决于知识产权保护的力度。与此相反，医药、化工、软件业等知识含量比较高的产业，其产品和技术更容易被模仿和复制，这一行业的企业会更加关心投资国家知识产权保护的强弱和执法能力。Edwin L.-C Lai的结论是，发展中国家加强知识产权可以看作是鼓励发达国家对发展中国家进行跨国直接投资的激励和一个市场信号。Maskus就美国流向发展中国家的对外直接投资进行研究发现，加强知识产权保护对其产生了正向效应。OECD的一项分析报告指出：外国企业总是避免在知识产权保护较弱的国家投资。

 

　　可以看出，上述研究主要集中于较强的知识产权保护对FDI流动所造成的影响，至于弱的知识产权保护对FDI的影响尚未有充足分析。实质上，程度不同的知识产权保护会给FDI流动带来方向相同的影响，一方面，如果东道国的知识产权保护程度较弱，则会增加模仿的可能性，使得东道国对FDI缺乏吸引力，另一方面，如果东道国采取了较强的知识产权保护措施，又可能使跨国公司由FDI方式转向以技术贸易来服务国外市场，也会在一定程度上减少FDI的流人。因此，对发展中国家来说，知识产权制度的变化对投资流动可能产生的影响，应该根据具体情况进行具体分析，在市场、政治经济状况等要素不具备的条件下，采用较高的知识产权标准并不会吸引更多的投资，在某些情况下，知识产权保护的推广和强化反而会引起投资减少；而如果是在一个市场规模较大、政治经济状况稳定、增长前景明朗的国家，较强的知识产权保护对FDI影响的正向效应可能更大。

 

　　二、TRIPs对国际贸易的影响

 

　　在当前的WTO框架下，贸易自由化的趋势逐步增强，推动知识产权保护的力量越来越大，许多发展中国家正在从贸易保护转向贸易自由化，其中的一些国家则在自由化的同时迅速加强其对知识产权的保护，关于知识产权保护对国际贸易所带来的影响，经济学家也进行了一定的研究。其中，R.Stern认为，国家之间知识产权保护的不协调产生的效果就像是非关税壁垒，当发达国家向发展中国家出口时，其因为需要采取额外措施以防止当地模仿而面临更大的成本，因此，加强知识产权保护的国际协调，将会在很大程度上降低交易成本。M.J.Ferrantino对美国在20世纪 80年代早期的正常贸易、企业内部贸易和当地贸易的一系列数据进行了分析，发现知识产权与美国的正常贸易出口只有微弱的相关性，对当地贸易没有任何影响，对企业内部贸易影响很大。Maskus & Puttitanun利用修正的Helpman-Krugman垄断竞争模型就知识产权保护对国际贸易流动所带来的效应进行评估，发现发展中国家实施高强度的知识产权保护对于中间品进口具有正向效应，"市场竞争效应"、"市场扩张效应"和"成本降低效应"三种效应的共同作用，促使发达国家加大了对发展中国家和地区的中间品出口。Maskus的调查结果是，发展中国家的知识产权保护加强后，其进口水平会有很大提高，尤其当该国是一个发展中大国时，其装备、机械和食品行业的产品进口会上升。另有证据表明，外国市场专利保护水平的提高对OECD国家的公司有市场扩张效应，会导致它们增加对保护水平提高的国家的出口。

 

　　根据以上经济学家的分析可以看出，TRIPs确实能够带动国际贸易的发展，而且会给发展中国家会带来市场规模的扩张效应。从 理论 角度而言，加强知识产权保护会对国际贸易带来两个作用相反的影响，一方面受保护产品的需求弹性会因保护加强而降低，另一方面被保护产品的需求会因仿制品受限而扩大，两种效果孰重孰轻，尚需进一步研究。但有一点不可否认的是，发达国家通过TRIPs不断推动各国知识产权制度的改革，正是缘于追求贸易扩张的动力。但值得注意的是，TRIPs协议的成果并未达到发达国家的要求，其在实践中将继续采取强硬手段，发展中国家在提高TRIPs协议的执行效率的同时，如何适当控制发达国家的大国单边行为，仍是 问题 的焦点。

 

　　三、TRIPs对技术创新的影响

 

　　TRIPs协议所确定的知识产权保护的国际框架，使得发展中国家在技术的获得、技术的使用及产业发展模式方面受到影响，发展中国家实现经济飞跃会比以前更加困难，但自主创新可能会得到鼓励，许多经济学家在此方面进行了研究，并得出了一些有价值的观点。Sergerstrom最早建立动态一般均衡模型，在此模型中，技术创新活动与专利保护期相关，其结论是：发达国家对专利保护的加强，可能会促进技术创新，也可能由于更多的资源投入已发明产品的生产而使创新率下降。Helpman创建了创新、仿效、知识产权保护与经济增长的分析框架，在此分析框架下，其认为：强知识产权保护使发达国家在初始期创新率上升，但由于过多资源投入到技术创新过程中，产品生命周期延长，因而最终导致创新率下降。Edwin L. C Lai在包含产品生命周期的动态一般均衡模型的研究中发现，发展中国家加强知识产权保护所起的作用依赖于技术从北方向南方转移的渠道：如果通过FDI进行转移，则发展中国家加强知识产权保护会增加产品创新率，如果通过发展中国家的仿效进行，则发展中国家加强知识产权保护会降低产品创新率。zigic在南北贸易模型中引入垄断竞争的市场结构进行研究，其研究结果表明，南北贸易中市场相互作用的本质不仅依赖于产品创新率，还依赖于技术知识溢出的水平，给定产品创新率，则均衡的市场结构依赖于知识产权保护的强弱。Guifang Yang和KEIth E. Maskus提出发达国家向发展中国家的技术转移是通过许可证来实现的假定，在此假设前提下，他们通过研究发现，更强的知识产权保护增加了技术转让者的租金份额，减少了转让和约的成本，创新和技术转让都将增加。David M.Gould和Willian C.Gruben两位学者利用专利保护、贸易制度等方面的跨国数据，对知识产权保护在贸易和增长中的作用做了实证研究，其研究显示，市场竞争程度越充分，知识产权保护促进创新和增长的作用越强。对于那些贸易保护程度较高的国家来说，更强的知识产权保护不会提供创新的激励，企业无论是发展自己的技术还是从国外购买先进的技术都与该企业所在产业享有的保护主义的程度负相关。Brage和Willmore通过对巴西3000多家公司的调查发现，在更开放的国家里，强的保护制度更有利于企业采用新的技术。同样通过对来自巴西的377个公司的调查，Sherwood发现，如果有更好的 法律 保护，80%的公司将在研发上投入更多。