经济学论文：对外开放对我国收入差距影响的分析

　　[关键词]对外开放，收入差距，总体基尼系数

 

　　发展经济学认为经济增长会产生涓滴效应，随着经济增长富有阶层的收入会通过国家调节逐步"涓滴"到低收入阶层，国内的收入差距会逐步缩小；经济学家西蒙·库兹涅茨认为经济增长和收入差距存在倒U形的关系，在经济增长的初期基尼系数会提高，收入差距扩大，但是发展到一定的水平(人均GDP2000-3000美元)，就会达到倒U形曲线的顶端，而后随着经济增K，基尼系数将呈现下降的趋势。这些 理论 都表明了一个方向，就是经济增长最终会导致收入差距的缩小；、这是当然是一个乐观的日标，但是实现这个日标的过程中存在许多障碍和 问题 ，例如对于发展 中国 家来说如何实现经济迅速增长，在到达倒U形曲线顶点的过渡期中，处于低收入阶层对收入差距扩大的忍耐程度到底有多大，能否在经济增长的过程中让低收入人群也同步分享经济增长的收益等等。

 

　　我国改革开放近30年，经济发展保持了9%以上的高速度增长，收入差距和经济发展依然呈现正相关关系，2005年人均GDP达到1700美元，2004年基尼系数超过0.465，2005年逼近0.47。以致于收入差距已经成为我国经济持续发展的一个瓶颈问题横亘在面前，成为绕不过去的 社会 经济问题，必须面对和解决。

 

　　引起我国收入差距扩大的原因很多，但是因为这段时期正是我国对外开放政策实施期间，所以人们必然会问对外开放对我国收入差距扩大的作用到底如何?这正是本文试图分析和研究的。

 

　　 文献 综述

 

　　收入分配状况的改善可以保持经济增长所需的社会稳定，并有助于实现经济体制改革所一贯倡导的共同富裕目标。反之，差距过于悬殊的收入分配容易造成社会矛盾和社会冲突加剧。

 

　　对外开放对收入分配的影响如何呢?对外开放是否会造成收入分配的恶化从而给经济发展带来负面影响呢?

 

　　尽管学者都倾向于认为最近两个世纪以来，世界范围内的不平等程度加深了。但是，关于国际贸易和投资的开放程度与收入不平等之间的关系，学者们的研究却没有确定的结论。

 

　　Bourguignon和Morrisson(1990)建立了一个理论模型，说明一国的收入不平等状况主要由要素禀赋、所有权结构和国际贸易保护程度等变量决定。在对发展中国家中贸易与收入分配的关系进行了跨国经验分析中发现，贸易保护程度的提高会恶化收入的分配状况。

 

　　Savvides(1998)利用Lee和Swagel(1997)提供的贸易保护指数变量和DEininger & Squire(1996)提供的基尼系数，建立实证模型得出结论，在20世纪80年代末、90年代初，就发展中国家而言，更开放的经济政策带来了国内收入不平等状况的恶化；然而，开放政策对发达国家的收入不平等没有什么影响。

 

　　Spilimbergo等(1999)将要素禀赋分为两类：一类资源可以由少数人无限度地囤积，比如土地和资本；而另一类资源个人的囤积则是有限度的，比如 教育 。这就带来了要素所有权结构的 自然 边界。使用了108个国家的长达28年的面板数据进行实证分析发现，收入分配情况以及贸易开放程度对收入不平等情况的影响取决于一国相对于世界其他国家的要素禀赋状况。对外开放的影响是，它降低了土地和资本充裕国家的不平等程度，而增大了技术资源充裕国家的不平等程度。

 

　　O'Rourke(2001)基于一种 历史 考察认为，全球化和不平等之间的关系因考虑的国家、国家融入全球化的程度以及一国禀赋的不同而不同。跨国回归分析也表明，选择的国家不同，使用的开放指标不同时，结果就会变化，从而不能得到一个普适性的结论。

 

　　由于统计资料的限制，本文很难完全从定量的角度来分析对外开放对我国收入差距的影响程度。本文的思路是从对总体基尼系数的解构人手，分析对外开放对决定总体基尼系数高低的再配置效应、功能性分配效应和要素基尼系数的影响，定性和定量分析相结合，得出相应的结论。

 

　　对外开放对收入差距的影响分析

 

　　本文的对外开放界定为狭义的对外开放，即国际贸易和吸引外资。为了确定对外开放对收入差距影响路径需要定义对收入差距衡量的指标。

 

　　发展经济学将分配的衡量分为收入规模分配和收入功能分配。收入规模分配也称为个人收入分配或家庭收入分配，它所涉及的是个人或家庭与其所得收入总额的关系：洛伦茨曲线和基尼系数是研究收入规模分配的分布。收入功能分配也称为要素收入分配，它所涉及的是各种生产要素与其所得收入的关系，是从收入来源的角度研究收入分配。收入规模分配与收入功能分配之间的基本关系是收入功能分配的差别越大，收入规模分配的差别也就越大。收入的功能分配对收入的规模分配具有决定作用。在社会的不同阶层中，那些在功能收入分配上占据优势的群体，在规模收入分配上也必然居于上峰。

 

　　衡量一国收入分配差距的基尼系数称为总体基尼系数，可以将总体基尼系数分解为n个要素的基尼系数之和：

 

　　

 

　　假设有一个单一的部门，有两种要素：资本和劳动，则可以得到：

 

　　

 

　　φW和φk为要素的收入份额；GL、GK为劳动和资本要素的基尼系数。

 

　　考虑到发展中国家的经济二元性，又可以将上式改写为

 

　　 

 

　　其中φA和φX为农业和非农业部门的收入份额，GA和GX为 农村 和非农业收入的基尼系数，而且φA+φX=1；其中非农业的收入份额可以分解为资本和劳动份额：

 

　　

 

　　对(3)式求时间t的导数，可以得到

 

　　 

 

　　总基尼系数的变化可以分解为再配置效应、功能性分配效应和要素基尼系数效应。

 

　　1.再配置效应分析

 

　　其中为再配置效应，显示农业劳动力向非农业劳动力转移和农业收入差异对收入分配的影响。在 工业 化进程中，农业收入占总收入的比重总是下降的趋势，所以；因此，再配置效应对总体基尼系数的影响取决于(GA-GX)的值。库兹涅茨认为农业收入分配比非农业收入分配更平等，(GA-GX)< 0，因此他认为再配置效应对总体基尼系数可能具有消极影响，会更进一步扩大总体收入不平等的趋势。

 

　　改革开放以来，我国的农业收入比重呈现下降趋势(见图1)，即符合工业化进程的特点。

 

 

 

　　因此，我国再配置效应对总体基尼系数的影响也取决于(GA-GX)的值。即取决于农业收入基尼系数和非农业收入基尼系数的差。农业收入包括农林牧渔的收入，由于笔者无法获得我国农业收入和非农业收入分类的基尼系数资料，如果用农村和城市居民的基尼系数来代替， 计算 (GA-GX)的值，结果表明我国从1978年以来农村基尼系数却是一直高于城市的基尼系数(见图2)，即(GA-GX)>0，那么这种结论将与库茨涅茨的预测相反。这样再配置效应这将表明改革开放以来，我国的再配置效应对总体基尼系数是起了收敛的作用。但是对农村居民收入差异扩大因素的分析中显示农村居民基尼系数的上升主要是来自于农村中非农业收入和财产收入。与东亚地区中的韩国、日本和我国 台湾 地区相似，我国农村联产承包制的土地平均分配制度使得农业收入在农村居民收入差距中的影响是不大的，平均地权的小农经济保障了农业收入的均等化趋势。如果能扣除农村中非农业和财产收入得到我国农业基尼系数进行计算，笔者估计还是应当符合库茨涅茨的预期的，即农业收入的基尼系数倾向小于非农业基尼系数，即(GA-GX)< 0，因此我国再配置效应应当是扩大了总体基尼系数。

 

　　因此，对外开放对再配置效应的影响也是分析对农业基尼系数的影响。如果是提高了农业收入的差距，则是有利于降低总体基尼系数，如果是降低了则是相反。国际贸易和国际投资对农业的影响可以分为结构和价格两个方面。开放可能带来农业产出结构的调整，在与国际市场价格的接轨中，农业资源配置会发生变化，相同质量的土地和劳动在不同开放地区的收益会发生差异。其二是价格的影响，由于国际贸易和外资收购，相同产品的价格会发生变化。但是，笔者认为从全国范围来看，无论是外资进入还是国际贸易，对农业收入的影响是有限和间接的。首先，我国引进外资在第一产业的比重一直偏低，2004年外资对农、林、牧、渔业的投资总额为我国引进外资投资总额的1.15%；其二，我国农产品国际贸易占总贸易的比重也是逐年下降的(见图3)。

 

 

 

　　国际贸易对农业投入和产出品价格的影响在国家政策的干预下，是朝有利于农业收入提高和均等化趋势发展的。例如，2004年全国农业生产资料价格总指数为110.6，农产品生产价格指数为115.9(以上年为100)，高于投入品价格的变化，是有利于农业收入增加的。而且国家农业政策对中西部地区的倾斜性是有利于缩小地区之间农业收入差距的。

 

　　如果说国际贸易和外资进入对农村收入分配差距具有的影响，则应当表现在对农村劳动力吸引而产生的非农工资收入变化，以及地区开放的差异性上。而这种影响主要体现在以下的功能性分配效应和要素基尼系数效应之中。 经济,国内宏观-[飞诺网FENO.CN]

 

　2.功能性分配效应

　　为功能性分配效应。其中φ′W为非农业部门的劳动收入份额。功能性分配效应是受制于生产函数、资本密集度和技术变迁等因素引致的劳动收入份额变化对总体基尼系数的影响。由于工资收入相对资本收入总是平等一些，即(GL-GK)< 0；所以在功能分配效应对总体基尼系数影响的分析主要集中在变量上。因此有利于劳动力收入的政策和技术进步，即(GL-GK)< 0，总是会降低总体基尼系数，有利于收入差距的缩小。但是在劳动力过剩的发展中国家，由于二元经济的存在，在转折点B之前(见图4)，农业劳动收入低于制度性工资，在经济发展过程中，工资几乎不变或者只有微幅的提高。在转折点B之后，劳动供给曲线LS才会向上倾斜，工资才会上升。但是在转折点之前，资本节约型技术对劳动的需求曲线Df′比劳动节约型技术对劳动需求曲线Df更有助于农业劳动向非农业劳动的转移，提高社会的劳动就业，提高φ′W。的份额；在不改变资本和劳动比率条件下的中性技术进步和创新也可以提高劳动工资份额和资本收益，使得厂商对劳动的需求曲线向右移动，例如D′f因此只要是技术进步和创新频率的上升总是具有提高劳动要素收入和扩大吸引劳动力的双重效用，可以提高φ′W的份额等，有利于降低总体基尼系数。

 

 

 

　　如上所述，可以从对劳动力吸引、创新频率、技术进步倾向等方面分析对外开放因素对城市劳动收入比重的φ′W影响。