经济学论文：“三农”问题的症结及其化解逻辑

 摘要："三农" 问题 的集中表现是农民整体收入水平偏低， 影响 农民收入的根源在于农业效率低下。而较低的农业效率，一方面内生于农业特性所决定的可分工程度小，从而就业空间有限；另一方面外生于农业剩余劳动力转移的体制约束。因此，"三农"问题的主要症结在于农业劳动力的剩余与滞留。通过中心城镇的建设加快农业剩余劳动力的转移，通过职业 教育 提升农民的就业能力，通过分工深化来改善农业效率，是化解"三农"问题的三把钥匙。

　　关键词：农业效率，专业化与分工，农业劳动力转移，就业能力

　　"三农"问题特别是农民收入问题受到了学界和政府的广泛重视，众多的 研究 从不同的角度提出了增加农民收入的措施和政策建议。但是，迄今为止，几乎所有的研究未能从 理论 上解释关于"三农"问题症结的生成机理并揭示其化解的逻辑线索。为了便于 分析 并保持逻辑的一致性，本文假定：(1)将"三农"问题表征为农民收入问题；(2)农民以农为生，从而农业收入水平低下源于农业效率低下。

　　一、理论背景：一个超边际分析模型

　　假设 社会 上有两种人：农民和工人，农民总数为Mx，工人总数为My，他们效用函数相同：

 

　　此效用函数为严格准凹函数，代表凸性偏好。x为农产品自给量；xd为农产品需求量；y为 工业 品自给量；yd为工业品需求量；k为交易效率系数。如果这两类人有择业自由，则他们可选择自给自足模式，同时生产x，y，不发生市场交易；也可选择专业化模式专业生产x或y，此时市场从无到有，通过市场交易x或y。在专业化模式下，每人的生产函数及时间约束为：x+xs=Lxa，y+ys=Lya，Lx+Ly=1；预算约束为：px·xs+ py·ys=px·xd+ py·yd。这里xs为农产品供给量；ys为工业品供给量；当a＞1时，Lxa，Lya为生产x，y的专业化水平。

　　如果单个工人、农民选择自给自足模式A时，意味着没有市场交易，此时xd=xs=yd=ys=0，因而模式A：

 

　　有约束最大化问题可转化成无约束最大化问题：Max UA＝Lxa(1-Lx)a，解此最大化得均衡解：Lx=Ly=1/2，x=y=(1/2)a，最大化效用UA=2-2a。

　　一旦人们选择专业生产x或y，就要发生交易，此时交易效率K≠0，市场从无到有。本文选择两种专业化模式：模式(X∣Y)代表专业生产x而买y，模式(Y∣X)表示专业生产y而买x。下面求解两种专业化模式均衡解：

 

　　解此有约束的最大化问题得均衡解：xs＝1/2，yd＝Px/2Py，最大效用UX＝KpX/4PY，专业化水平Lx=1，Ly=0；利用对称性可知模式(Y∣X)均衡解：ys=l/2，xd＝Py/2Px，最大效用Uy=kPy/4Px，专业化水平Lx=0，Ly=1。上面均衡解给出的角点供给和需求，是单个人供给及需求，市场总需求及供给由下式给出：

 

　　这意味着当市场达到均衡时，两种产品价格之比将等于生产产品的专家人数之反比。下面比较上述三种模式的效用：

　　在竞争性市场环境下，价格、择业充分自由，当Ux＞UA，农民会选择专业生产x而买y，否则农民宁愿退到自给自足结构中去，当Uy＞UA，工人愿意选择专业生产y，否则愿意自给自足。

　　令K0=22（1-a）代表交易效率阀值，当K＜K0即交易效率足够低时，人们愿意选择自给自足，因为Ux＜UA，Uy＜UA，此时均衡状态是自给自足；当K＞K0时，即交易效率足够高时分工带来的好处大于分工引起的交易费用，产生了分工 经济 ，人们会选择专业化模式，全部均衡是分工。

　　在市场竞争和择业自由前提下，当交易效率足够高时，从事不同专业生产的人们效用均等(Ux=Uy，或px/py=1)，且产品价格之比会反比于生产此产品专家人数(px/py=My/Mx)，否则择业的交互作用、价格制度负反馈机制会驱使人们游离到效用更高行业，直到效用均等，达到均衡，没有人愿意单方面重新择业(图1)。

 

　　图1价格制度负反馈机制

　　My/Mx、右边的箭头表示循环的起点，左边的箭头表示循环的终点。如果X行业人数相对于y行业人数减少Mx/My↓，X行业产品价格相对Y行业产品价格Px/Py↑就会上升，X行业效用相对Y行业效用Ux/Uy↑就会上升，就会引起更多人流入X行业，使Mx/My↑上升。如此循环往复直到Mx/My=Py/Px为止，分工达到均衡。

　　基于上述，给出第一个命题：

　　命题一：专业化及其自由择业，能够有效改善效率。从而，农民收入的增加依赖于农业劳动力的有效就业以及农业内部的分工深化。

 

　　二、政府管制与限制择业：农民收入问题的 历史 根源

　　农业作为基础产业，担负着为工业 发展 提供原料及为城市居民提供生活资料之职能。如果按市场机制配置农产品，人地矛盾背景下的农产品均衡价格势必很高，难以实现工业发展所需的低原料投入及低劳动力投入。为此，政府有意压低农产品价格Px，为保证低农产品价格得以实施，政府限制私有 企业 对农产品的收购，在宏观政策上实施农产品统购统销制度，制造国家垄断。随着农产品价格Px压低，工业品价格Py的相对提高，致使≤1。比如政府控制农产品价格Px使，则当交易效率时，分工是全部均衡，均衡条件为：，则专业化分工带来的收益(Ux+Uy-2UA)中，工人占有(Uy-UA)部分，农民占有(UX-UA)部分，显然(Uy-UA)＞(Ux-UA)。在竞争性市场环境下，农民就会游离出来改行从事工业晶生产，直到效率均等时为止，这势必影响工业发展所需之原料投入；当K＜k0=22（1-a），自给自足是全部均衡，农民就会从事自给自足生产，不再卖出农产品，工业发展难以为继。

　　在竞争性市场环境下，农民具体的行为选择依据Ux，Uy，UA的比较而定，当交易效率k＞k0，UX＜Uy，农民会选择改行从事工业品生产；当交易效率k＜k0，UX＜UA，农民会选择自给自足。

　　而政府的行为选择要迎合政府的目标，一方面当交易效率k＞k0，UX＜Uy时，政府限制农民移动，控制择业自由，于是宏观上采取户籍管理制度及城市就业管理制度，限制农民自由移动，加大农民迁移成本，制造行业垄断，确保城市工人的利益；另一方面，当交易效率k＜k0，UX＜UA时，政府控制农民从事自给自足生产，强制农民从事农业生产，卖出农产品。为达到上述双重目的，政府必须直接控制农业生产组织，保证农民收入低于城市工人收入甚至低于农民自给自足收入时，仍然单纯从事农业生产，向政府提供工业发展所需的原材料。因而，政府在农业生产的微观机制上，强行推广集体化政策。

　　从最初的互助组--初级社--高级社--人民公社体制的演化逻辑，反映了政府控制农业生产，配合农产品的统购统销制度与户籍制度，确保农民在交易效率k＞k0。时，无择业自由；在交易效率k＜k0时，也必须从事农业生产，出卖农产品，达到保证工业优先发展之目的。由此不难看出，人民公社体制及其限制退出是在扭曲的宏观政策环境下，政府为实现工业优先发展的战略，基于分工与专业化而强行推行的制度安排。

　　由此得出第二个命题：

　　命题二：传统体制背景下，政府实施的农业管制以及对农民择业自由的限制，使得农业效率低下，进而农民收入增长空间狭小。

　　三、农业效率提高的有限性：基于分工维度的解释

　　亚当.斯密早就指出，"劳动生产力更大的增进，以及运用劳动时所表现的最大的熟练、技巧和判断力似乎都是分工的结果。"但具体到农业生产，他也指出，"农业劳动生产力的增进，总也赶不上制造业的劳动生产力的增进的主要原因，也许就是农业不能采用完全的分工制度。应该说，农业生产领域的分工深化有着天然的内生障碍。

　　由于农业生产中的连续性和周期性，所以在其生产活动中存在连续周期性作业的"核心技术"，即这些技术过程具有不可分性。与工业分工水平相比，农业的总体分工水平相对低得多。

　　农产品的物质特性最为明显的是农产品的鲜活易腐性。这导致：

　　(1)农产品流通半径受到更大限制；(2)农产品流通领域具有很强的资产专用性；(3)农产品流通的风险更大。

　　因此，笔者可以得到第三个命题：

　　命题三：农业的可分工程度小，难以通过分工深化扩展内部就业空间，在农民择业受限的背景下必然导致农业劳动力的剩余。