经济学论文：综述和借鉴西方经济学就业理论解决我国就业矛盾

 摘要：在党的十六届三中全会上通过的中共中央关于完善 社会 主义市场 经济 体制若干 问题 的决定中，明确指出了我国当前所面临就业矛盾突出的问题，进而强调了要把扩大就业放在经济社会 发展 更加突出的位置。这两个"突出"表明现阶段对我国就业矛盾要高度重视，它关系到进一步深化改革的顺利进行以及保持改革、发展、稳定之间的协调发展，需要全体社会的共同努力。本文将从 理论 上回顾西方经济学对就业问题的论述，再结合 中国 实际情况加以深化认识和借鉴，进而寻求解决我国就业矛盾的有效途径。 
关键词：非自愿失业  摩擦性失业  结构性失业  隐性失业 

    一、西方经济学中的就业理论 
萨伊(J·B·Say) 最早提出了"充分就业论"。萨伊在《 政治 经济学概述》（1803年出版）中提出了"供给会自行创造需求"的论断，被后人概括为"萨伊定律"。该定律认为一种商品的生产、销售必然为其他商品的生产、销售创造条件，商品的供给与需求总是趋于均衡，不会出现生产过剩。而且每一个商品生产者都是理性的，都会尽力扩大生产、销售，这样社会的生产、销售就能达到最高水平，就能实现充分就业。 
    继萨伊之后，马歇尔的学生庇古(C·A·Pigou)在《论失业问题》（1914年出版）提出了"自愿失业"和"摩擦失业"的就业理论。庇古认为有劳动能力的人口，要不要劳动，能不能就业，取决于对劳动者的需求方和劳动者的供给方。从劳动者的需求方说，只有当劳动者在生产中能给 企业 家带来利益或者他带来的利益至少等于他的实际工资时，企业家才雇佣劳动；从劳动者的供给方说，只有当劳动者得到的实际工资能够补偿劳动者劳动的负效应时，他才肯从事劳动。按照庇古的就业理论，在资本主义经济中能够实现充分就业，不存在"非自愿失业"；如果在完全自由竞争的条件下存在失业的话，那么只会存在所谓的"自愿失业"和"摩擦性失业"。庇古所谓的"自愿失业"是指工人不愿意接受现行的工资率而宁愿不工作；"摩擦性失业"是指因季节性或技术性原因而引起的失业，即由于经济在调整过程中，或者由于资源配置比例失调等原因，使一些人需要在不同的工作中转移，使一些人等待转业而产生失业即"摩擦失业"。人们从一种工作到另一种工作，从一个城市到另一个城市，从学校或家庭到工作的正常流动将造成失业；工人寻找工作不可避免地需要时间，同时，企业也在进行着同样的寻找过程，如寻找"适当人选"。 萨尔·Ｄ·霍夫曼在《劳动力市场经济学》（上海三联书店，1989年版，第369页。）中把这种摩擦性失业的基本原因归结为："工人同工作的不适应"，"信息不充分（或换言之，获取信息的成本太高）"，"无论是企业还是工人都不能迅速流动"。  
    凯恩斯 (J·M·Keynes)在《就业、利息和货币通论》（1936年出版）中，在评析庇古的"自愿失业"和"摩擦失业"的基础上，提出了"非自愿失业"论。首先，他说庇古的就业理论奠基于两个基本假设前提之上："1.工资等于劳动的边际产品，2.当数量为既定时，工资的效用等于该就业数量时的边际负效用"。他进而 分析 到第一个假设会由于竞争和市场具有不完全性，二者的相等会受到破坏；第二个假设不仅会由于竞争和市场具有不完全性而受到限制，而且还会由于劳动者联合成为工会组织而遭受破坏。所以"非自愿失业"是存在的。其次，凯恩斯还从总量分析的角度论述了非自愿失业存在的必然性，即由于投资需求不足，就不能使得由于消费需求不足而产生的储蓄全部转化为投资，这样就会产生"非自愿失业"。"非自愿失业"就是劳动者愿意接受现有的工资水平，都找不到工作，其根本原因在于有效需求不足，即缺乏足够的需求来吸收全部劳动力就业。当总需求价格小于总供给价格时，资本家不仅不能按照预期的最低利润出售商品，而且会有大量的商品卖不出去。资本家因得不到利润而减少产量，解雇工人，从而带来失业人数的增加。凯恩斯认为有效需求是决定社会总就业量的关键性因素，"有效需求"就是指商品的总供给价格和总需求价格达到均衡状态的社会总需求，就是总供给等于总需求时的社会总需求，也就是预期能为资本家带来最大利润的社会总需求。因此，凯恩斯得出两个结论：一是有效需求决定就业量与总产量，而不是像萨伊所说的"供给会创造它自身的需求"；二是充分就业只是资本主义经济的一种"特例"，"是各种可能的均衡位置的极限点"，而小于充分就业的均衡是资本主义经济的常态，从而否定了传统经济学所说的宏观经济只有在充分就业上才达到均衡的观点。凯恩斯关于减少"非自愿失业"的主要政策建议是：刺激消费，扩大有效需求，鼓励投资（包括提高人们的投资信心和降低利率等），增加就业等。 
    托宾、杜生贝提出了结构性失业理论，"结构性失业"是指因经济结构变化而发生的失业，一种情况是，"某些具有劳动能力的工人，由于他们工作的产业进入萧条，而失去工作机会"（路易斯·所罗门：《经济学入门》，北京出版社，1983年版，第97-98页。），但是从旧 工业 部门被排挤出来的工人，不一定适应新工业部门的技术要求，因而一部分人找不到工作。另一种情况是，"由于地区经济发展不平衡，有的地区发展迅速，有的地区发展缓慢。落后地区的剩余劳动力因地理位置的限制，不能迅速流动到发展迅速的地区，因而也有一部分劳动者失业。"（《 现代 西方宏观经济学概论》，高等 教育 出版社，1991年版，第253页。）简言之，结构性失业产生的一种形式是某些产业部门的产品因市场需求的日益减少而进入萧条期或衰退期，而劳动力素质不适应新的就业标准所形成的失业，另一种形式则表现为地区之间的供求结构不平衡。 
    美国经济学家萨缪尔森对"隐蔽失业"问题作了以下论述："在穷国，特别在农业国，人力资源的很大部分往往几乎什么也不干，因为无活可干。""同样的隐蔽的失业也可以在先进国家看到，不但存在于人们仅能维持最低生活的农业地区，而且也存在于城市街道上。"（萨缪尔森：《经济学》下册，商务印书馆，1982年版，第35、189页。）这里，他所说的农业国和先进国都是指实行资本主义市场经济的国家，这些国家由于人口迅速增长而存在隐蔽失业。他特别强调落后的农业国和先进国的落后的农业地区，是因为经济越落后，人口增长越快，因而造成隐蔽失业。在经济发达的国家和地区，人口增长缓慢，甚至出现负增长；相反，在经济不发达的国家和地区，人口增长迅速，并且经济越是落后，人口增长越快。他认为人口增长过快的原因，从根本上讲，是因为经济不发达。 
    与"隐蔽失业"相类似的一个概念"隐性失业"（Disguised unemployment）最早是由英国经济学家琼·罗宾逊于1936年提出的，原意指城市工人在危机期间为避免失业而被迫接受一些知识、技能和经验都得不到充分利用的工作。1954年，美国经济学家刘易斯在他的《劳动无限供给条件下的经济发展》一文中，用隐性失业来描述发展中国家传统农业部门那些边际生产率为零的过剩劳动力，探讨了二元结构发展模式下的失业问题。"二元结构"，是指发展中国家的经济由两个不同的经济部门组成：一是传统农业部门，二是现代工业部门。刘易斯等人认为，传统农业部门的劳动生产率很低，边际劳动生产率甚至为零或负数，这里有大量的非公开性失业，而现代工业部门的劳动生产率相对较高，但从业人数较少，其相对较高的工资水平可以吸引传统农业部门劳动力的转移。刘易斯等人强调现代工业部门资本积累对吸纳传统农业部门劳动力和最终解决二元结构失业问题发挥重要作用。纳克斯对农业剩余劳动力做出的解释是指那些可以从农业部门抽走而不致于 影响 农业总产量的多余劳动人口。（Ｒ·纳克斯：《不发达国家的资本形成问题》，商务印书馆，1966年译本，第36页。）另外，托达罗在刘易斯等人二元结构发展模式的基础上，探讨了劳动力转换下的失业问题，他强调了收入预期在 农村 人口转移中的重要作用。托达罗还看到了解决发展中国家失业的艰巨性和困难性。他断定，发展中国家城市中的失业和乡村中的过剩劳动力或非公开性失业会长期存在。 
    新西兰经济学家菲利普斯(A·W·phillips)把就业与通胀联系起来 研究 ，提出了著名的"菲利普斯曲线"。菲利普斯根据90多年的资料分析（1861年～1957年），提出了货币工资变动率与失业率之间呈负相关关系的理论。他指出失业与通胀是可以并存的，而且是能够被替代的，即通货膨胀率上升，失业率下降；相反，失业率上升，通货膨胀率下降。这一理论在20世纪70年代以前基本上符合西方发达的市场经济国家的实际，但是到了70年代，西方发达国家发生了"滞胀"现象，即一方面经济停滞，失业增加；另一方面通货膨胀，物价上升。因此难以再用"菲利普斯曲线"去解释。 
    货币主义的代表人物弗里德曼(M·Friedman) 提出了" 自然 失业率"假说。他认为在考察通胀与失业的关系时，要把"自愿失业"与"非自愿失业"区别开来，在考察是否充分就业时要把"自然失业率"排开，也就是说，只要在总劳动人口中一切愿意接受现有的工资水平而都找到了工作机会，就算充分就业了。"自然失业率"是指在没有货币因素干扰的情况下劳工市场和商品市场自发供求力量发挥作用时应有的处于均衡状态的失业率。（厉以宁、吴世泰：《西方就业理论的演变》，华夏出版社，1988年版，第68-69页，第72页。）正如弗里德曼所言："在任何时候，都存在着与实际工资率结构相适应的某种均衡失业水平。" 这种均衡失业水平就是"自然失业率"。（弗里德曼：《货币政策的作用》，《现代国外经济学论文选》第1集，商务印书馆，1979年）弗里德曼还把"心理预期"纳入了就业与通胀的研究中，认为实际生活中之所以存在失业，是由于人们对通货膨胀的预期有"偏差"。他认为在资本主义自由竞争的状态下，实现充分就业是一种长期的趋势，通货膨胀与失业的替代关系只有在短期内存在，长期不存在。弗里德曼关于失业的政策建议是：主张发挥市场自发调节作用以解决失业问题；反对最低工资率的规定和工会对工资率的干预。 
    美国麻省理工学院的梅多斯提出了"技术失业论"。他认为，生产自动化的发展必然减少对劳动的需求，因为随着新技术、新设备的投入使用，劳动生产率不断提高，资本的技术构成不断提高，必然要减少对劳动力的需求。这说明了生产自动化是局部失业产生的原因。他还在1972年出版的、与他人合写的《增长的极限》一书中提出了"零度增长"的概念，意思是说要解决失业问题，有必要放弃经济增长。与此相对的是，许多西方经济学家得出了技术进步不会导致工人大量失业的结论。如美国经济学家多马就指出，只要保持投资的稳定增长就能减少失业，"因为对于个别企业来说，投资意味着较多的资本和较少的工人，但对于整个经济（作为一般情况）来说，投资则意味着较多的资本而工人并不较少。"（多马：《经济增长理论》，商务印书馆1983年版，第84页。）美国哈佛大学教授布鲁克斯作出的具体分析是：技术进步不仅可以节约活劳动，而且也节约了能源和原材料。与劳动力价格相比，能源和原材料的价格更高。如果把节约的物质资料用于其他方面，就会创造更多的产值和就业岗位。(Ｈ·布鲁克斯:《技术、竞争和就业》，《经济学译丛》,1985年第6期。)如果说技术进步还是会产生排斥活劳动的现象，那也只是一种结构性失业。正如英国经济学家罗伯逊所分析的那样，技术进步减少的主要是非熟练工人和半熟练工人，但熟练工人和职员的人数则会增加。(Ｒ·纳克斯:《不发达国家的资本形成问题》，商务印书馆，1966年译本，第36页。)