【事业单位考试题库】证券法

 【导语】在事业单位公基考试法律常识部分中，证劵法知识点，下面由中公事业单位考试网为各位考生做整理和归纳，助各位考生报考!

◆禁止交易的行为

一、短线交易禁止

1、主体：董、监、高、5%股东;

2、方式：将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入;

3、收益：董事会收回后，归公司(证券公司包销情形除外);

4、起诉：公司董事会不收回，股东可要求其30日内执行;否则，以自己名义起诉一一代表诉讼。

5、连带责任：负有责任的董事。

二、内幕交易

1、知情人：①发行人、5%以上股份的股东以及发行人控股的公司的董、监、高;

②由于公司职务、监管职责等可以获悉的人员;

③中介服务机构(保荐、承销、证交所、登记信息等)以及其他人。

2、内幕信息：涉及经营财务或对股价有重大影响尚未公开的信息。

3、行为方式：买卖证券;泄露信息;建议他人买卖。

三、操纵市场—任何人：主要是操纵证券价格和成交量。

1、单独或合谋，集资金优势、控股优势和信息联合或连续买卖。

2、与他人串通以事先约定的时间、价格和方式交易。

3、在自己控制的帐户之间交易。

4、其他手段。

四、欺诈客户—证券公司以及从业人员。

五、法人证券交易之限制

禁止法人非法利用他人帐户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券帐户。

六、审计为股票等买卖股票的限制

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。

◆虚假信息的民事责任

一、行为要件：发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时性报告以及其他信息批露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失。

二、责任主体

1、无过错责任：发行人、上市公司应当承担赔偿责任。

2、过错推定责任：发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。但是能够证明自己没有过错的除外。

3、过错责任：发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。