证券营业部对上级公司拨入的营运资金管理的内容一般包括（）。-最需题库

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1证券营业部财务管理制度的主要内容包括（）。
A.认真履行财务管理工作职责
B.严格执行国家有关部门制定的各项财务规章制度
C.检查监督各类资金和财产的管理和使用情况
D.正确核算各项财务收支
E.进行严格的内部管理
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2证券营业部技术人员管理的内容包括（）。
A.证券营业部信息技术人员编制应不少于2人
B.技术人员不少于本单位总人数的10%
C.信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作
D.严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密
E.营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换
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3证券营业部电脑系统管理的内容有（）。
A.管理体系
B.硬件设施
C.软件环境
D.数据管理
E.技术事故的防范与处理
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4证券营业部交易系统常见故障的应急处理有（）。
A.自助委托中断可启用柜台委托
B.远程终端中断可改用电话自动委托
C.电话自动委托中断可改用电话报单委托
D.客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据
E.银证转帐系统故障，应说服客户待故障排除后再办理
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5证券营业部业务应急的日常准备的内容有（）。
A.组织备份
B.数据备份
C.物质备份
D.信息资料备份
E.相关协议
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6以引起风险的原因为标准，证券交易风险可分为以下几种类型（）。
A.法律风险
B.政策风险
C.市场风险
D.经营风险
E.管理风险
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7证券交易系统性风险包括（）。
A.利率风险
B.购买力风险
C.经济风险
D.政治风险
E.转换风险
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8证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形（）。
A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B.证券公司工作人员申报差错引起的风险
C.无权或越权代理而造成的风险
D.技术原因而造成的风险
E.交割失误引起的风险
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9针对证券公司自营风险，管理层可通过设立（）等指标来实施监控。
A.资产流动比率
B.资产速动比率
C.资本充足率
D.资金周转率
E.资产负债率
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10风险准备金提存的用途主要有（）。
A.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C.补偿自营买卖中的损失
D.弥补保证金损失
E.弥补信用风险损失
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