证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（    ）。

试卷相关题目

• 1（    ）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。

  A.具有不低于2000万元人民币的净资本

  B.具有不低于2000万元人民币的证券营运资金

  C.具有不低于2000万元人民币的净营运资金

  D.具有不低于1000万元人民币的净资产

  E.具有不低于1000万元人民币的净资本

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• 2禁止任何金融机构以（    ）等方式从事证券回购交易。

  A.租债券

  B.借债券

  C.租股票

  D.借股票

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• 3证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（    ）。

  A.净额清算原则

  B.差额清算原则

  C.钱货两清原则

  D.款券两讫原则

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• 4证券回购清算的特点是（    ）。这是由回购交易的自身特性所决定的。

  A.一次交易

  B.二次交易

  C.一次清算

  D.二次清算

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• 5下列哪些情形属交易差错风险（    ）。

  A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

  B.证券公司工作人员申报差错引起的风险

  C.无权或越权代理而造成的风险

  D.交割失误引起的风险

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• 6上市公司应将年度报告备置于（    ）。

  A.证券交易所

  B.公司所在地

  C.有关证券经营机构营业网点

  D.以上皆是

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• 7证券交易所竞价的结果有（    ）的可能。

  A.全部成交

  B.推迟成交

  C.不成交

  D.部分成交

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• 8一笔回购交易涉及（    ）。

  A.两个交易主体

  B.一个交易主体

  C.二次交易契约行为

  D.一次交易契约行为

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• 9按照规定公式，若要计算会员T日清算应收（付）金额，可能涉及（    ）项目。

  A.派息款

  B.交易经手费

  C.印花税

  D.配股扣款

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• 10下述（    ）说法是正确的。

  A.自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。

  B.在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。

  C.作为自营业务买卖的对象，有上市证券。

  D.作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。

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