非上市的开放式基金，投资者办理基金份额申购和赎回的途径有（    ）。

试卷相关题目

• 1在国内外证券市场上，权证的分类有（    ）。

  A.认股权证和备兑权证

  B.认购权证和认沽权证

  C.看涨权证和看跌权证

  D.美式权证、欧式权证和百慕大式权证

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• 2关于交易席位的使用，正确的有（    ）。

  A.会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让

  B.将席位承包给他人使用

  C.席位能在会员和非会员间转让

  D.与他人共用席位

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• 3以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（    ）。

  A.现在定约成交，将来交割

  B.期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行

  C.以通过交易获取标的物为目的

  D.远期交易是非标准化的，在场外市场进行

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• 4为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（    ）。

  A.制定完善的风险防范制度和内部控制制度

  B.建立完善的技术系统

  C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

  D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

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• 5以下属于基础性金融产品的是（    ）。

  A.股票

  B.可转换债券

  C.债券

  D.权证

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• 6以下关于证券投资基金的说法，正确的有（    ）。

  A.由基金托管人托管

  B.由基金管理人管理和运用资金

  C.通过公开发售基金份额募集资金

  D.以资产组合方式进行证券投资活动

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• 7以下关于股票的说法，正确的有（    ）。

  A.股东可以据以获取股息和红利

  B.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

  C.股票可以表明投资者的股东身份和权益

  D.股票是一种有价证券

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• 8我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（    ）。

  A.维护投资者和证券交易所的合法权益

  B.遵守证券交易所章程、各项规章制度

  C.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料

  D.遵守国家的有关法律法规、规章和政策

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• 9以下不属于证券交易所会员权利的有（    ）。

  A.参加会员大会

  B.对证券交易所事务的提议权和表决权

  C.参与收益分配

  D.按规定转让交易席位

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• 10一般来说，证券交易所从（    ）方面规定入会的条件。

  A.证券公司的经营范围

  B.证券公司的人员素质

  C.证券公司的组织机构

  D.证券公司承担风险和责任的资格及能力

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