在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（    ）。

试卷相关题目

• 1下列是设立证券公司所应具备的条件有（    ）。

  A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

  B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元

  C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格

  D.有完善的风险管理与内部控制制度

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• 2经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以经营的全部或部分业务包括（    ）。

  A.证券经纪

  B.证券自营

  C.证券承销与保荐

  D.证券投资咨询

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• 3证券交易所的组织形式包括（    ）。

  A.集合制

  B.股份制

  C.会员制

  D.公司制

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• 4以下关于证券交易市场的作用，正确的有（    ）。

  A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

  B.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格

  C.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

  D.实施公开、公正和及时的信息披露

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• 5证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（    ）。

  A.约见谈话

  B.要求整改

  C.口头警示

  D.专项调查

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• 6合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（    ）。

  A.A股

  B.权证

  C.国债、可转换债券、企业债券

  D.封闭式基金、经中国证券监督管理委员会批准设立的开放式基金

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• 7我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有（    ）行为。

  A.直接或者以化名持有、买卖股票

  B.借他人名义持有、买卖股票

  C.就股票趋势提出自己的看法

  D.收受他人赠送的股票

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• 8以下属于机构投资者的有（    ）。

  A.政府机构

  B.金融机构

  C.各类基金

  D.企业及事业法人

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• 9下列关于权证的说法，不正确的有（    ）。

  A.权证的发行人只能是证券发行人

  B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价

  C.权证具有期权的性质，也有交易的价值

  D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

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• 10从基金的基本类型看，基金一般可分为（    ）。

  A.交易型开放式指数基金

  B.封闭式基金

  C.上市开放式基金

  D.开放式基金

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