投资者买卖证券的基本途径有（    ）。

试卷相关题目

• 1债券种类主要包括（    ）。

  A.私人债券

  B.政府债券

  C.金融债券

  D.公司债券

  开始考试点击查看答案
• 2从基金的基本类型看，基金一般可分为（    ）。

  A.交易型开放式指数基金

  B.封闭式基金

  C.上市开放式基金

  D.开放式基金

  开始考试点击查看答案
• 3下列关于权证的说法，不正确的有（    ）。

  A.权证的发行人只能是证券发行人

  B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价

  C.权证具有期权的性质，也有交易的价值

  D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

  开始考试点击查看答案
• 4以下属于机构投资者的有（    ）。

  A.政府机构

  B.金融机构

  C.各类基金

  D.企业及事业法人

  开始考试点击查看答案
• 5我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有（    ）行为。

  A.直接或者以化名持有、买卖股票

  B.借他人名义持有、买卖股票

  C.就股票趋势提出自己的看法

  D.收受他人赠送的股票

  开始考试点击查看答案
• 6证券公司经营（    ）业务时，注册资本最低限额为人民币5亿元。

  A.证券承销与保荐、证券自营

  B.证券自营、证券资产管理

  C.证券承销与保荐、证券资产管理

  D.证券投资咨询

  开始考试点击查看答案
• 7证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有（    ）。

  A.是证券市场上的机构投资者

  B.为投资者提供代理证券买卖的中介服务

  C.实施公开、公正和及时的信息披露

  D.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

  开始考试点击查看答案
• 8证券交易的原则有（    ）。

  A.公共原则

  B.公平原则

  C.公正原则

  D.公开原则

  开始考试点击查看答案
• 9我国证券交易所特别会员享有的权利包括（    ）。

  A.选举权和被选举权

  B.向证券交易所提出相关建议

  C.列席证券交易所会员大会

  D.接受证券交易所提供的相关服务

  开始考试点击查看答案
• 10境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（    ）。

  A.依法设立且满l年

  B.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩

  C.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管

  D.代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

  开始考试点击查看答案