证券交易的原则有（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有（    ）。

  A.是证券市场上的机构投资者

  B.为投资者提供代理证券买卖的中介服务

  C.实施公开、公正和及时的信息披露

  D.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

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• 2证券公司经营（    ）业务时，注册资本最低限额为人民币5亿元。

  A.证券承销与保荐、证券自营

  B.证券自营、证券资产管理

  C.证券承销与保荐、证券资产管理

  D.证券投资咨询

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• 3投资者买卖证券的基本途径有（    ）。

  A.电话委托

  B.传真委托

  C.直接进入交易场所自行买卖证券

  D.委托经纪商代理买卖证券

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• 4债券种类主要包括（    ）。

  A.私人债券

  B.政府债券

  C.金融债券

  D.公司债券

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• 5从基金的基本类型看，基金一般可分为（    ）。

  A.交易型开放式指数基金

  B.封闭式基金

  C.上市开放式基金

  D.开放式基金

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• 6我国证券交易所特别会员享有的权利包括（    ）。

  A.选举权和被选举权

  B.向证券交易所提出相关建议

  C.列席证券交易所会员大会

  D.接受证券交易所提供的相关服务

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• 7境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（    ）。

  A.依法设立且满l年

  B.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩

  C.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管

  D.代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

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• 8下列关于指令驱动和报价驱动的说法不正确的有（    ）。

  A.报价驱动下，证券买价和卖价都由做市商给出

  B.报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者

  C.指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定

  D.指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

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• 9证券市场的有效性包含（    ）的要求。

  A.证券市场的低成本

  B.证券市场的高收益

  C.证券市场的高效率

  D.证券市场的低风险

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• 10合格境外机构投资者，是指符合（    ）发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证券监督管理委员会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。

  A.中国证券监督管理委员会

  B.中国人民银行

  C.国家外汇管理局

  D.中国证券业协会

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