买断式回购这一特性对完善市场功能具有重要意义，主要有（    ）。

试卷相关题目

• 1债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（    ）。

  A.质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

  B.买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

  C.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

  D.质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

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• 2债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务，可能的处罚措施有（    ）。

  A.由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款

  B.可暂停或取消其债券交易业务资格

  C.对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分

  D.违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理

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• 3《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列（    ）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。

  A.擅自从事借券、租券等融券业务

  B.擅自交易未经批准上市债券

  C.制造并提供虚假资料和交易信息

  D.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

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• 4全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括以下（    ）几个交易步骤。

  A.自主报价

  B.格式化询价

  C.累计投票询价

  D.确认成交

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• 5全国银行间市场质押式回购中，回购成交合同应采用书面形式，具体包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（    ）等。

  A.成交单

  B.电报

  C.电传

  D.传真

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• 6全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（    ）。

  A.保证金或保证券制度

  B.仓位限制

  C.履约金制度

  D.处罚制度

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• 7买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告（    ）。

  A.同业中心

  B.中国证券业协会

  C.中国人民银行

  D.中央国债登记结算有限责任公司

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• 8与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约金制度的特点有（    ）。

  A.双方均需缴纳履约金

  B.履约金比率由交易所确定

  C.履约金到期归属按规则判定

  D.违约方承担的违约责任只以支付履约金为限

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• 9全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（    ）。

  A.现券买卖

  B.逆回购业务

  C.正回购业务

  D.国券买卖

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• 10关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，下列说法正确的有（    ）。

  A.上海证券交易所：申报单位为手，l 000元标准券为1手

  B.上海证券交易所：申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍

  C.深圳证券交易所：最小报价变动为0.0l或其整数倍

  D.深圳证券交易所：交易单位为合计面额l 000元及其整数倍

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