经纪业务操作规范管理的一般要求有（    ）。

试卷相关题目

• 1客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担的义务有（    ）。

  A.如实提供有关证件

  B.了解交易风险，明确买卖方式

  C.按规定缴存交易结算资金

  D.采用正确的委托手段

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• 2投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（    ）。

  A.《风险揭示书》

  B.《客户须知》

  C.《证券交易委托代理协议书》

  D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

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• 3《客户交易结算资金第三方存管协议书》是客户与其指定（    ）签订的。

  A.结算公司

  B.存管银行

  C.证券经纪商

  D.会计师事务所

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• 4讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（    ）实际上起到了投资者教育的作用。

  A.《风险揭示书》

  B.《客户须知》

  C.《证券交易委托代理协议书》

  D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

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• 5客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供（    ）。

  A.《风险揭示书》

  B.《客户须知》

  C.《证券交易委托代理协议书》

  D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

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• 6委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（    ）。

  A.选择经纪商的权利

  B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

  C.对自己购买的证券享有持有权和处置权

  D.寻求司法保护权

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• 7关于证券经纪业务，以下表述正确的有（    ）。

  A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

  B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

  C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

  D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任

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• 8客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（    ）。

  A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行

  B.指定的存管银行须为每个客户建立管理账户

  C.客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理

  D.指定的存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况

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• 9一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（    ）。

  A.宏观经济风险

  B.上市公司经营风险

  C.不可抗力因素导致的风险

  D.政策风险

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• 10在证券经纪关系中，证券经纪商是（    ）。

  A.授权人

  B.受托人

  C.委托人

  D.代理人

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