补办原号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。（    ）

试卷相关题目

• 1如客户当日有银证转账交易的，不能办理银行账户变更手续。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2当日单个证券账户累计撤销指定或转托管市值超过营业部及公司规定额度的，应将原始申请书交营业部主管领导实时审核签名或上报公司总部审批。（    ）

  A.对

  B.错

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• 3客户采用人工电话或传真委托，必须拨打营业部指定的电话。（    ）

  A.对

  B.错

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• 4以人口统计因素为依据细分市场，一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。（    ）

  A.对

  B.错

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• 5证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。（    ）

  A.对

  B.错

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• 6在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。（    ）

  A.对

  B.错

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• 72007年11月7日，中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8产品销售的“适应性"原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。（    ）

  A.对

  B.错

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