对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。（    ）

试卷相关题目

• 1售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2产品销售的“适应性"原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。（    ）

  A.对

  B.错

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• 32007年11月7日，中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。（    ）

  A.对

  B.错

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• 4在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。（    ）

  A.对

  B.错

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• 5补办原号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。（    ）

  A.对

  B.错

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• 6证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7证券公司在经纪业务营销活动中违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售的活动，属于其管理风险。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应直接与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。（    ）

  A.对

  B.错

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