为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为（    ）。

试卷相关题目

• 1中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（    ）。

  A.及时性

  B.完整性

  C.准确性

  D.真实性

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• 2与滚动交收相对应的是（    ），即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。

  A.单日交收

  B.结算日交收

  C.会计日交收

  D.T+1滚动交收

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• 3经过（    ）手续，投资者持有该证券的事实得到确认。

  A.初始登记

  B.变更登记

  C.退出登记

  D.债券登记

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• 4下列关于最低结算备付金的限额公式，正确的是（    ）。

  A.最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例

  B.最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例

  C.最低结算备付金限额=上月证券买入金额／上月交易天数×最低结算备付金比例

  D.最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例

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• 5证券和资金实行分级结算原则主要是出于防范（    ）的考虑。

  A.清算风险

  B.投资风险

  C.交易风险

  D.结算风险

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• 6下列不属于公开原则的是（    ）。

  A.公正地办理证券交易中的各项手续

  B.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布

  C.公正地处理证券交易中的违法违规行为

  D.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开

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• 7下列关于股票的说法，正确的是（    ）。

  A.股票是一种有价证券

  B.股东可以据以获取股息和红利

  C.股票可以表明投资者的股东身份和权益

  D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

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• 8投资者买卖证券的基本途径有（    ）。

  A.电话委托

  B.传真委托

  C.委托经纪商代理买卖证券

  D.直接进入交易场所自行买卖证券

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• 9证券公司经营（    ）业务时，注册资本最低限额为人民币’5亿元。

  A.证券承销与保荐、证券自营

  B.证券自营、证券资产管理

  C.证券投资咨询

  D.证券承销与保荐、证券资产管理

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• 10证券账户用来记载投资者所持有的证券（    ）。

  A.数量

  B.价格

  C.种类

  D.相应的变动情况

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