客户融人证券后、归还证券前，应当按照融券数量对证券公司进行补偿的情况有（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解的客户的基本情况有（    ）。

  A.财产与收入状况

  B.性格脾气

  C.投资偏好

  D.风险承受能力

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• 2（    ）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。

  A.托管银行

  B.证券公司

  C.证券交易所

  D.中国证券业协会

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• 3下列属于专项资产管理业务特点的有（    ）。

  A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”

  B.通过专门账户经营运作

  C.特定性，即要设定特定的投资目标

  D.投资范围有限定性和非限定性之分

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• 4下列属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（    ）。

  A.国债

  B.公司债券

  C.国家重点建设债券

  D.在证券交易所上市的企业债券

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• 5有下列（    ）行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。

  A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

  B.单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的

  C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的

  D.以其他方法操纵证券交易价格的

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• 6作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。此处的基准指数，在深圳证券交易所是指（    ）。

  A.深证新指数

  B.中小板指数

  C.深证综合指数

  D.深证100指数

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• 7对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（    ）措施进行控制。

  A.调整担保品范围及品种

  B.调整可充抵保证金有价证券的折算率

  C.调整保证金比例

  D.调整维持担保比例

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• 8计算保证金可用余额时需考虑的因素有（    ）。

  A.用于充抵保证金的现金

  B.相关利息、费用的余额

  C.客户未了结融资融券交易已占用保证金

  D.证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额

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• 9上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有（    ）。

  A.63天

  B.91天

  C.182天

  D.273天

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• 10全国银行间债券回购参与者包括（    ）。

  A.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

  B.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行

  C.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

  D.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

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