证券公司自营业务的决策自主性表现在（    ）。

试卷相关题目

• 1权证交易中，禁止的事项包括（    ）。

  A.禁止权证发行人买卖自己发行的权证

  B.禁止标的证券发行人买卖标的证券对应的权证

  C.禁止任何人直接操纵权证价格

  D.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

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• 2下列关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（    ）。

  A.T-5日前为申请材料送交日

  B.T-1目前为向证券交易所提交公告申请日

  C.T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日

  D.T日为公告刊登日

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• 3已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（    ），根据自己的申购量存人足额的申购资金。

  A.申购日之前

  B.提出申购申请后

  C.申购日当日

  D.开立资金账户的同时

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• 42000年以后，我国的新股发行出现过（    ）形式。

  A.上网定价发行

  B.网上累计投标询价发行

  C.向二级市场投资者按市值配售

  D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

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• 5委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（    ）。

  A.选择经纪商的权利

  B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

  C.对自己购买的证券享有持有权和处置权

  D.寻求司法保护权

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• 6下列属于操纵证券市场手段的有（    ）。

  A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

  B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

  C.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

  D.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

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• 7中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的（    ）等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

  A.律师事务所

  B.审计事务所

  C.会计师事务所

  D.咨询公司

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• 8自营业务内部报告的内容应包括（    ）。

  A.自营资产质量

  B.风险监控情况

  C.自营盈亏情况

  D.投资决策执行情况

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• 9下列属于集合资产管理业务特点的有（    ）。

  A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”

  B.通过专门账户投资运作

  C.客户资产必须进行托管

  D.投资范围有限定性和非限定性之分

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• 10集合资产管理合同由（    ）共同签署。

  A.证券公司

  B.证券交易所

  C.单个客户

  D.资产托管机构

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