按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料是（　　）。

试卷相关题目

• 1某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0．50％，假设赎回当日基金单位净值为1．0250元，则其可得净赎回金额为（　　）元。

  A.51．25

  B.10250

  C.10198．75

  D.10301．25

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• 2根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的是（　　）。

  A.2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》

  B.权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权

  C.权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算

  D.权证上市首日开盘参考价由发行人计算

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• 3关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是（　　）。

  A.结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收”

  B.结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收”

  C.结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”

  D.结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人的实行“逐项交收”

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• 4证券公司定向资产管理业务活动由（　　）监督管理。

  A.沪、深证券交易所

  B.中央结算公司

  C.中国证监会

  D.中国结算公司

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• 5在融资融券业务合同中，融资融券最长期限不超过（　　）个月。

  A.2

  B.3

  C.6

  D.12

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• 6起到投资者教育作用的环节是（　　）。

  A.签署《风险揭示书》和《客户须知》

  B.签订《证券交易委托代理协议》

  C.开立资金账户与建立第三方存管关系

  D.签订《客户交易结算资金银行存管协议书》

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• 7下列关于公平原则的叙述中，正确的是（　　）。

  A.参与交易的各方应当有获得平等的机会

  B.交易各方要及时公布有关信息

  C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位

  D.交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利

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• 8我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是（　　）。

  A.实际股票价格

  B.实际的股价指数

  C.投资组合总市值

  D.上证50指数

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• 9证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。

  A.1倍以上3倍以下

  B.1倍以上5倍以下

  C.1倍以上10倍以下

  D.1倍以上15倍以下

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• 10无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％或（　　）确定。

  A.当日已成交的平均价

  B.当日最高和最低成交价格之间

  C.当日最高成交价

  D.当日最低成交价

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