投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，其应遵循的程序不包括（　　）。

试卷相关题目

• 1客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于（　　）。

  A.50％

  B.60％

  C.70％

  D.80％

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• 2目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（　　）方式。

  A.双边净额清算

  B.多边净额清算

  C.双边金额清算

  D.多边金额清算

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• 3无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％或（　　）确定。

  A.当日已成交的平均价

  B.当日最高和最低成交价格之间

  C.当日最高成交价

  D.当日最低成交价

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• 4证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。

  A.1倍以上3倍以下

  B.1倍以上5倍以下

  C.1倍以上10倍以下

  D.1倍以上15倍以下

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• 5我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是（　　）。

  A.实际股票价格

  B.实际的股价指数

  C.投资组合总市值

  D.上证50指数

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• 6上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（　　）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

  A.1分钟

  B.2分钟

  C.3分钟

  D.5分钟

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• 7深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有（　　）个。

  A.3

  B.4

  C.9

  D.11

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• 8下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是（　　）。

  A.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户

  B.信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户

  C.证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户

  D.全国社会保障基金每设立1个投资组合，开立1个证券账户

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• 9在证券回购交易中的交易双方，在回购期内（　　）动用抵押债券。

  A.可以

  B.不可以

  C.经融资方同意后才可以

  D.经交易所同意后才可以

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• 10全国银行间债券市场从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过（　　）。

  A.6个月

  B.9个月

  C.1年

  D.18个月

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