关于开市期间停牌的申报问题，下列说法正确的有（　　）。

试卷相关题目

• 1下列交易活动中，属于内幕交易的有（　　）。

  A.非内幕人员获得内幕信息而建议他人实卖证券

  B.某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券

  C.非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券

  D.某上市公司的顾问在进行顾问业务时肤得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票

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• 2证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（　　）。

  A.保持独立

  B.保持客观

  C.建立和完善投资对象备选库制度

  D.建立和维护备选库

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• 3对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（　　）。

  A.口头或书面警示

  B.罚款

  C.要求相关投资者提交书面承诺

  D.限制相关证券账户交易

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• 4证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（　　）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

  A.集合资产管理计划资产与其自有资产

  B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

  C.不同集合资产管理计划的资产

  D.集合资产管理计划内各项资产

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• 5替他人代办资金账户开户手续，需要携带（　　）。

  A.本人身份证

  B.证券账户卡

  C.委托人签署的授权委托书

  D.委托人身份证

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• 6证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过单一账户为客户提供资产管理服务。（　　）

  A.对

  B.错

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• 7非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。（　　）

  A.对

  B.错

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• 8在上海市场B股交易中，中国结算上海分公司在T+2日下午进行证券和资金交收。（　　）

  A.对

  B.错

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• 9拥有股票配股权证的投资者，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过上市公司可配总股数的股票。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10权证存续期满前5个工作日，权证终止交易，也不可以行权。（　　）

  A.对

  B.错

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