在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（　　）等情形可能影响份额持有人权益的基金份额不能申请转托管。

试卷相关题目

• 1证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（　　）。

  A.受托从事的介绍业务范围

  B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

  C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

  D.客户开户和交易流程、出入金流程

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• 2关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（　　）。

  A.申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理

  B.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

  C.下午3点前，申购资金需全部到位；下午3点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告

  D.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时投资者按其有效申购量认购股票

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• 3退市风险警示的处理措施包括（　　）。

  A.每周只能进行一次交易

  B.在公司股票简称前冠以“*ST”

  C.股票报价的日涨跌幅限制在5％

  D.在公司股票简称前冠以“*PT”

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• 4根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，代办业务有（　　）。

  A.根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

  B.开立非上市股份有限公司股份转让账户

  C.对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案

  D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

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• 5下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为中，上海证券交易所和深圳证券交易所会予以重点监控的有（　　）。

  A.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券

  B.以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

  C.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

  D.一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

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• 6上海证券交易所固定收益平台交易采用的方式有（　　）。

  A.市价交易

  B.限价交易

  C.报价交易

  D.询价交易

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• 7上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（　　）。

  A.证券代码及简称

  B.股价指数

  C.当日最高成交价和当日最低成交价

  D.当日累计成交数量和金额

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• 8证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录（　　）的专用账户。

  A.资金币种

  B.资金余额

  C.资金变动情况

  D.保证金余额

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• 9证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书。其中，集合计划介绍的内容包括（　　）。

  A.集合计划的名称

  B.集合计划的投资目标和特点

  C.集合计划的投资范围

  D.集合计划的目标规模

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• 10根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守的规定有（　　）。

  A.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回

  B.当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出

  C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

  D.当日买人的证券，同E1可以用于申购基金份额

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