证券经纪商对委托人的首要义务是（    ）.

试卷相关题目

• 1从我国目前的证券经纪业务内容来看（    ）.

  A.股票的柜台交易逐渐增加

  B.债券交易主要形式是柜台代理买卖

  C.我国没有股票的柜台交易

  D.我国没出有任何证券的柜台交易

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• 2一般规定，交易所会员在至少保留（    ）个席位的前提下允许转让席位。

  A.一个

  B.两个

  C.三个

  D.四个

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• 3对于交易所无形席位说法正确的是（    ）.

  A.虽然不在场内，但其报盘属场内报盘

  B.交易速度要慢于有形席位报盘

  C.不易成交

  D.属于场外报盘

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• 4证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报（    ）审核批准。

  A.交易所股东大会

  B.交易所理事会

  C.交易所董事会

  D.交易所会员大会

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• 5关于证券交易所的会员，说法正确的是（    ）.

  A.只能是证券公司

  B.包括有资金实力的个人

  C.包括其它金融机构

  D.无严格限制

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• 6在我国，股票账户可以买卖的对象有（    ）.

  A.股票

  B.债券

  C.基金

  D.以上都可以

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• 7开立证券账户的基本原则是（    ）.

  A.合法性和公正性

  B.合法性和真实性

  C.真实性和公开性

  D.公正性和公平性

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• 8股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由（    ）名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字。盖章。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 9采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的（    ）_，按买入股票的委托手续办理申购。

  A.股票市值总和

  B.股票和证券投资基金市值总和

  C.股票和债券市值总和

  D.所有证券市值总和

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• 10证券存管按（    ）以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。

  A.证券公司账户

  B.证券营业部账户

  C.证券服务部账户

  D.股东证券账户

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