以下属于投资银行业务的广义含义的是（    ）。

试卷相关题目

• 1可转换公司债券的（    ）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。

  A.赎回

  B.回售

  C.股份转换

  D.债券偿还

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• 2保荐人撰写的投资价值研究报告应对影响（    ）的因素进行全面、客观的分析。

  A.发行数量

  B.投资价值

  C.募集资金量

  D.发行时机

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• 3发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（    ）个会计年度连续盈利。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 4证券公司公开发行债券其最近1期末经审计的净资产最低应为（    ）亿元。

  A.1

  B.2

  C.5

  D.10

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• 5上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（    ）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（    ）个月内未受到证券交易所的公开谴责。

  A.12,16

  B.36,36

  C.12,12

  D.36,12

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• 6转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（    ）同意。

  A.股东人数的2/3以上

  B.股东所持表决权的2/3以上

  C.股东所持表决权的1/3以上

  D.股东人数的1/3以上

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• 7配股价格的确定是在一定的价格区间内由（    ）确定。

  A.主承销商

  B.发行人与主承销商协商

  C.发行人

  D.证券交易所

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• 8上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，（    ）日至T+5日，刊登配股提示性公告

  A.T-3

  B.T-2

  C.T+1

  D.T+3

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• 9在收购公司中，与采取银行贷款筹资相比，通过发行股票筹资具有的优点是（    ）。

  A.筹资速度快

  B.保密性好

  C.筹资成本低

  D.风险小

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• 10在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的披露中，发行人应遵循（    ） 原则按顺序进行披露。

  A.及时性

  B.全面性

  C.准确性

  D.重要性

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