当保荐机构出现（    ）情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

试卷相关题目

• 1下列（    ）情形中，外国投资者无须就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。

  A.并购一方当事人当年在中国市场营业额超过5亿元人民币

  B.1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个

  C.并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到20%

  D.并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25%

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• 2关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件，下列说法错误的是（    ）。

  A.财务顾问主办人不少于3人

  B.公司财务会计信息真实、准确、完整

  C.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

  D.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

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• 3证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币（    ）万元。

  A.200

  B.300

  C.500

  D.600

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• 4（    ）依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。

  A.中国证券业协会

  B.股东大会

  C.监事会

  D.中国证监会

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• 5上市公司在收到中国证监会关于召开并购重组委工作会议审核其重大资产重组申请的通知后，应当立即予以公告，并申请办理（    ）的停牌事宜。

  A.并购重组委工作会议召开前

  B.表决结果披露后

  C.并购重组委工作会议期间

  D.并购重组委工作会议期间直至其表决结果披露前

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• 6当发行人有下列（    ）情形之一时，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

  A.公开发行证券上市当年即亏损

  B.未完成或者未参加辅导工作

  C.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载

  D.持续督导期间信息披露文件存在误导性陈述

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• 7证券公司应向（    ）等机构报送年度报告。

  A.中国证监会

  B.深圳证券交易所

  C.中国证券业协会

  D.中国证券登记结算公司

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• 8设立股份有限公司，在公司章程中应载明（    ）。

  A.公司名称和住所

  B.公司注册资本

  C.公司总资产

  D.公司法定代表人

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• 9下列关于股份有限公司资本的表述不正确的是（    ）。

  A.资本确定原则是指股份有限公司的净资产必须具有确定性

  B.资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是静态的维护

  C.资本不变原则强调的是非经修改公司章程，不得变动公司资本，是动态的维护

  D.限制股份的不适当发行与交易属于资本维持原则的保障制度

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• 10下列事项可由股东大会以特别决议通过的有（    ）。

  A.公司增加或者减少注册资本

  B.公司章程的修改

  C.公司的合并、分立和解散

  D.公司年度报告

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