当发行人有下列（    ）情形之一时，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

试卷相关题目

• 1当保荐机构出现（    ）情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

  A.内部控制制度未有效执行

  B.尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行

  C.保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  D.通过从事保荐业务谋取不正当利益

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• 2下列（    ）情形中，外国投资者无须就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。

  A.并购一方当事人当年在中国市场营业额超过5亿元人民币

  B.1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个

  C.并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到20%

  D.并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25%

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• 3关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件，下列说法错误的是（    ）。

  A.财务顾问主办人不少于3人

  B.公司财务会计信息真实、准确、完整

  C.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

  D.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

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• 4证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币（    ）万元。

  A.200

  B.300

  C.500

  D.600

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• 5（    ）依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。

  A.中国证券业协会

  B.股东大会

  C.监事会

  D.中国证监会

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• 6证券公司应向（    ）等机构报送年度报告。

  A.中国证监会

  B.深圳证券交易所

  C.中国证券业协会

  D.中国证券登记结算公司

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• 7设立股份有限公司，在公司章程中应载明（    ）。

  A.公司名称和住所

  B.公司注册资本

  C.公司总资产

  D.公司法定代表人

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• 8下列关于股份有限公司资本的表述不正确的是（    ）。

  A.资本确定原则是指股份有限公司的净资产必须具有确定性

  B.资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是静态的维护

  C.资本不变原则强调的是非经修改公司章程，不得变动公司资本，是动态的维护

  D.限制股份的不适当发行与交易属于资本维持原则的保障制度

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• 9下列事项可由股东大会以特别决议通过的有（    ）。

  A.公司增加或者减少注册资本

  B.公司章程的修改

  C.公司的合并、分立和解散

  D.公司年度报告

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• 10审计委员会的主要职责有（    ）。

  A.提议聘请或更换外部审计机构

  B.监督公司的内部审计制度及其实施

  C.研究董事与经理人员考核的标准，进行考核并提出建议

  D.审核公司的财务信息及其披露

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