发行人首次公开发行股票的主体资格包括（    ）。

试卷相关题目

• 1下列各项属于资产评估报告正文内容的有（    ）。

  A.评估资产的汇总表

  B.评估方法和计价标准

  C.评估目的与评估范围

  D.评估资产的明细表

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• 2律师应对发行人是否符合股票发行上市条件、发行人的行为是否存在违法、违规，以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表意见。律师发表意见可分为（    ）。

  A.肯定性意见

  B.否定性意见

  C.保留意见

  D.拒绝表示意见

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• 3《首次公开发行股票并上市管理办法》规定“最近3年内实际控制人没有发生变更”的立法意图是（    ）。

  A.以公司控制权的稳定为标冶，判断公司是否具有持续发展、持续盈利的能力

  B.便于投资者在对公司的持续发展和盈利能力拥有较为明确预期的情况下作出投资决策

  C.防止公司抽逃资金

  D.保障公司切实履行信息公开的义务

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• 4关于保荐机构，下列说法正确的有（    ）。

  A.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整

  B.中国证监会依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，核查通过后由保荐机构出具保荐意见

  C.证券发行采取联合保荐形式的，保荐机构不得少于两家

  D.保荐机构可以同时担任证券发行的主承销商

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• 5可转换证券筹资的特点包括（    ）。

  A.可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本

  B.可转换证券有利于未来资本结构的调整

  C.一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下，利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股

  D.若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券会转换为普通股，有助于公司渡过财务困境

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• 6国有股权无偿划转的，满足以下（    ）条件的，可以视为控制权没有发生变更。

  A.国务院国有资产监督管理机构按照相关程序决策通过

  B.发行人能够提供有关决策或者批复文件

  C.省级国有资产监督管理机构按照相关程序通过

  D.发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性的

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• 7发行人与承销团各成员之间的炎联关系情况披露，主要应包括（    ）。

  A.发行人、保荐入、副主承销商的前5位股东情况

  B.发行人、保荐入、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况

  C.发行人、保荐入、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况

  D.发行人、保荐入、副主承销商的公司背景

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• 8下列各项中，（    ）不属于中国证券业协会应将公司从询价对象名单中去除的情形，

  A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

  B.被中国证监会公开谴责超过3次

  C.在年度结束后1个月内未对上年度参与询价的情况进行总结

  D.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话三次以上

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• 9关于向战略投资者配售，下列说法正确的是（    ）。

  A.首次公开发行股票数量在1亿股以上的，可以向战略投资者配售股票

  B.发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例，以及持有期限等

  C.战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价，但不得参与累计投标询价

  D.发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案

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• 10下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有（    ）。

  A.T+1日，投资者申购

  B.T+2日，公布中签结果

  C.T+3日，收缴股款、清算、登记

  D.T+4日，交割

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