发行人与承销团各成员之间的炎联关系情况披露，主要应包括（    ）。

试卷相关题目

• 1国有股权无偿划转的，满足以下（    ）条件的，可以视为控制权没有发生变更。

  A.国务院国有资产监督管理机构按照相关程序决策通过

  B.发行人能够提供有关决策或者批复文件

  C.省级国有资产监督管理机构按照相关程序通过

  D.发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性的

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• 2发行人首次公开发行股票的主体资格包括（    ）。

  A.发行人应当是依法设立且台法存续的有限责任公司

  B.发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上

  C.发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化

  D.发行人的股权清晰，控股胜东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

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• 3下列各项属于资产评估报告正文内容的有（    ）。

  A.评估资产的汇总表

  B.评估方法和计价标准

  C.评估目的与评估范围

  D.评估资产的明细表

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• 4律师应对发行人是否符合股票发行上市条件、发行人的行为是否存在违法、违规，以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表意见。律师发表意见可分为（    ）。

  A.肯定性意见

  B.否定性意见

  C.保留意见

  D.拒绝表示意见

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• 5《首次公开发行股票并上市管理办法》规定“最近3年内实际控制人没有发生变更”的立法意图是（    ）。

  A.以公司控制权的稳定为标冶，判断公司是否具有持续发展、持续盈利的能力

  B.便于投资者在对公司的持续发展和盈利能力拥有较为明确预期的情况下作出投资决策

  C.防止公司抽逃资金

  D.保障公司切实履行信息公开的义务

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• 6下列各项中，（    ）不属于中国证券业协会应将公司从询价对象名单中去除的情形，

  A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

  B.被中国证监会公开谴责超过3次

  C.在年度结束后1个月内未对上年度参与询价的情况进行总结

  D.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话三次以上

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• 7关于向战略投资者配售，下列说法正确的是（    ）。

  A.首次公开发行股票数量在1亿股以上的，可以向战略投资者配售股票

  B.发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例，以及持有期限等

  C.战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价，但不得参与累计投标询价

  D.发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案

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• 8下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有（    ）。

  A.T+1日，投资者申购

  B.T+2日，公布中签结果

  C.T+3日，收缴股款、清算、登记

  D.T+4日，交割

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• 9深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于（    ）。

  A.放宽投资者申购上限

  B.申购单位

  C.深交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购

  D.上交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购

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• 10在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露（    ）等有关超额配售选择权的行使情况。

  A.因行使超额配售选择权而发行的新股数

  B.从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额

  C.发行人本次发行股份总量

  D.发行人本次发行股份的截止时间

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