关于募股资金的运用，发行人应披露（    ）。

试卷相关题目

• 1根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，对招股说明书的发行人基本情况部分应披露的信息理解正确的有（    ）。

  A.发行人的基本情况。包括名称、注册资本、法定代表人等资料

  B.发行人的股本变化情况。发行人应详细披露设立以来股本的形成及其变化和重大资产重组情况

  C.发行人的关联方情况。发行人应披露其控股子公司、参股子公司的简要情况

  D.重要承诺及其履行情况。发行人应披露持有10%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况

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• 2发行人编制招股说明书时，（    ）。

  A.可编制外文译本

  B.可刊载少量广告性词句

  C.文本幅面应相当于标准的A4纸规格

  D.引用的数字应采用阿拉伯数字

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• 3盈利能力分析一般应包括（    ）。

  A.最近3年及一期营业收入的构成及比例

  B.最近3年及一期利润的主要来源、可能影响发行人盈利能力连续性和稳定性的主要因素

  C.发行人主要产品的销售价格

  D.最近3年及一期公司综合毛利率、分行业毛利率的数据及变动情况

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• 4根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，发行人应设置招股说明书概览，发行人应在概览中披露（    ）。

  A.发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况

  B.发行人的主要财务数据

  C.本次发行情况

  D.募股资金的主要用途

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• 5下列各项属于股票上市保荐书内容的是（    ）。

  A.发行股票的公司概况

  B.申请上市股票的发行情况

  C.发行人的上市费用

  D.保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

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• 6上市公司申请发行新股时，公司盈利能力须符合的规定包括（    ）。

  A.最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据

  B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形

  C.现有的主营业务或投资方向能够持续发展，经营模式和投资计划稳健，主要产品或服务的市场前景良好，行业经营环境和市场需求不存在现实的或可预见的重大不利变化

  D.高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化

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• 7非公开发行股票的特定对象应当符合（    ）的规定。

  A.特定对象符合股东大会决议规定的条件

  B.发行对象不超过10名

  C.发行对象不超过5名

  D.发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准

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• 8上市公司存在下列（    ）情形之一的，不得非公开发行股票。

  A.现任董事、高级管理人员最近48个月内受到过中国证监会的行政处罚

  B.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责

  C.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查

  D.最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

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• 9上市公司发行新股信息披露的一般要求有（    ）。

  A.上市公司在公开发行证券前的2～5个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅

  B.上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅

  C.上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间

  D.上市公司可以早于法定披露信息的时间将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊

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• 10可转换债券发行的担保范围应包括（    ）。

  A.可转换债券的本金

  B.违约金

  C.损害赔偿金

  D.实现债权的费用

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