可转换债券发行的担保范围应包括（    ）。

试卷相关题目

• 1上市公司发行新股信息披露的一般要求有（    ）。

  A.上市公司在公开发行证券前的2～5个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅

  B.上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅

  C.上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间

  D.上市公司可以早于法定披露信息的时间将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊

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• 2上市公司存在下列（    ）情形之一的，不得非公开发行股票。

  A.现任董事、高级管理人员最近48个月内受到过中国证监会的行政处罚

  B.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责

  C.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查

  D.最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

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• 3非公开发行股票的特定对象应当符合（    ）的规定。

  A.特定对象符合股东大会决议规定的条件

  B.发行对象不超过10名

  C.发行对象不超过5名

  D.发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准

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• 4上市公司申请发行新股时，公司盈利能力须符合的规定包括（    ）。

  A.最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据

  B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形

  C.现有的主营业务或投资方向能够持续发展，经营模式和投资计划稳健，主要产品或服务的市场前景良好，行业经营环境和市场需求不存在现实的或可预见的重大不利变化

  D.高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化

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• 5关于募股资金的运用，发行人应披露（    ）。

  A.预计募集资金数额

  B.按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度

  C.按投资项目的先后顺序，列表披露项目履行的审批、核准或备案情况

  D.若所筹资金不能满足项目资金需求，应说明缺口部分的资金来源及落实情况

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• 6申请发行可转换债券，应由发行人的股东大会作出决议。股东大会作出的决议至少应包括（    ）。

  A.本次发行的种类和数量

  B.还本付息的期限和方式

  C.债券利率

  D.转股价格的确定和修正

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• 7发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合（    ）。

  A.最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

  B.资产质量良好

  C.经营成果真实，现金流量正常

  D.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%

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• 8关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的有（    ）。

  A.中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理

  B.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券

  C.证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请

  D.上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，但不需向中国证监会报告

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• 9上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合（    ）。

  A.可转换公司债券的期限为1年以上

  B.可转换公司债券的期限为2年以上

  C.可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

  D.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

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• 10企业债券募集说明书的主要内容应包括（    ）。

  A.债券发行依据

  B.发行概要、承销方式、认购与托管

  C.发行人基本情况、业务情况、财务情况

  D.偿债保证措施及风险与对策

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