上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合（    ）。

试卷相关题目

• 1关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的有（    ）。

  A.中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理

  B.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券

  C.证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请

  D.上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，但不需向中国证监会报告

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• 2发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合（    ）。

  A.最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

  B.资产质量良好

  C.经营成果真实，现金流量正常

  D.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%

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• 3申请发行可转换债券，应由发行人的股东大会作出决议。股东大会作出的决议至少应包括（    ）。

  A.本次发行的种类和数量

  B.还本付息的期限和方式

  C.债券利率

  D.转股价格的确定和修正

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• 4可转换债券发行的担保范围应包括（    ）。

  A.可转换债券的本金

  B.违约金

  C.损害赔偿金

  D.实现债权的费用

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• 5上市公司发行新股信息披露的一般要求有（    ）。

  A.上市公司在公开发行证券前的2～5个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅

  B.上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅

  C.上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间

  D.上市公司可以早于法定披露信息的时间将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊

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• 6企业债券募集说明书的主要内容应包括（    ）。

  A.债券发行依据

  B.发行概要、承销方式、认购与托管

  C.发行人基本情况、业务情况、财务情况

  D.偿债保证措施及风险与对策

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• 7在企业债券的募集说明书中，发行人的基本情况主要有（    ）。

  A.历史沿革

  B.股东情况

  C.公司治理和组织结构

  D.发行人与母公司、子公司等投资关系

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• 8证券评级机构应当建立（    ）。

  A.评级委员会制度

  B.证券评级业务档案管理制度

  C.评级结果公布制度

  D.跟踪评级制度

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• 9关于为公司债券提供担保，下列说法正确的有（    ）。

  A.担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用

  B.以保证方式提供担保的，应当为连带责任保证，且保证人资产质量良好

  C.设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施，且担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额

  D.公司债券的发行必须提供担保

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• 10企业应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括（    ）。

  A.企业治理情况

  B.募集说明书

  C.信用评级报告

  D.跟踪评级安排

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