在企业债券的募集说明书中，发行人的基本情况主要有（    ）。

试卷相关题目

• 1企业债券募集说明书的主要内容应包括（    ）。

  A.债券发行依据

  B.发行概要、承销方式、认购与托管

  C.发行人基本情况、业务情况、财务情况

  D.偿债保证措施及风险与对策

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• 2上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合（    ）。

  A.可转换公司债券的期限为1年以上

  B.可转换公司债券的期限为2年以上

  C.可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

  D.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

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• 3关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的有（    ）。

  A.中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理

  B.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券

  C.证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请

  D.上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，但不需向中国证监会报告

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• 4发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合（    ）。

  A.最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

  B.资产质量良好

  C.经营成果真实，现金流量正常

  D.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%

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• 5申请发行可转换债券，应由发行人的股东大会作出决议。股东大会作出的决议至少应包括（    ）。

  A.本次发行的种类和数量

  B.还本付息的期限和方式

  C.债券利率

  D.转股价格的确定和修正

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• 6证券评级机构应当建立（    ）。

  A.评级委员会制度

  B.证券评级业务档案管理制度

  C.评级结果公布制度

  D.跟踪评级制度

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• 7关于为公司债券提供担保，下列说法正确的有（    ）。

  A.担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用

  B.以保证方式提供担保的，应当为连带责任保证，且保证人资产质量良好

  C.设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施，且担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额

  D.公司债券的发行必须提供担保

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• 8企业应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括（    ）。

  A.企业治理情况

  B.募集说明书

  C.信用评级报告

  D.跟踪评级安排

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• 9企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（    ）。

  A.应对企业信用评级下降的有效措施

  B.中期票据利息的计算方法

  C.中期票据的后期偿还安排

  D.中期票据发生违约后的清偿安排

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• 10证券公司申请发行债券，应当向中国证监会报送（    ）文件。

  A.发行人申请报告

  B.董事会、股东会决议

  C.主承销商推荐函

  D.经审计的最近2年及最近1期的财务会计报告

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