企业应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括（    ）。

试卷相关题目

• 1关于为公司债券提供担保，下列说法正确的有（    ）。

  A.担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用

  B.以保证方式提供担保的，应当为连带责任保证，且保证人资产质量良好

  C.设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施，且担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额

  D.公司债券的发行必须提供担保

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• 2证券评级机构应当建立（    ）。

  A.评级委员会制度

  B.证券评级业务档案管理制度

  C.评级结果公布制度

  D.跟踪评级制度

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• 3在企业债券的募集说明书中，发行人的基本情况主要有（    ）。

  A.历史沿革

  B.股东情况

  C.公司治理和组织结构

  D.发行人与母公司、子公司等投资关系

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• 4企业债券募集说明书的主要内容应包括（    ）。

  A.债券发行依据

  B.发行概要、承销方式、认购与托管

  C.发行人基本情况、业务情况、财务情况

  D.偿债保证措施及风险与对策

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• 5上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合（    ）。

  A.可转换公司债券的期限为1年以上

  B.可转换公司债券的期限为2年以上

  C.可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

  D.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

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• 6企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（    ）。

  A.应对企业信用评级下降的有效措施

  B.中期票据利息的计算方法

  C.中期票据的后期偿还安排

  D.中期票据发生违约后的清偿安排

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• 7证券公司申请发行债券，应当向中国证监会报送（    ）文件。

  A.发行人申请报告

  B.董事会、股东会决议

  C.主承销商推荐函

  D.经审计的最近2年及最近1期的财务会计报告

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• 8公司发行境内上市外资股，下列对应聘请的评估机构要求正确的是（    ）。

  A.主要由境内的评估机构担任

  B.境内的资产评估应当是具有从事证券相关业务资格的机构

  C.主要由境外的评估机构担任

  D.企业只可以聘请境内估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估

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• 9H股上市的有关文本包括（    ）。

  A.招股书

  B.认购申请书

  C.董事及监事声明

  D.承销协议

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• 10根据中国香港联交所发布的《创业板上市规则》，适用于所有发行人的一般条件包括（    ）。

  A.发行人必须在所在地证券交易所备案

  B.发行人及其业务必须属于香港联交所认定的适合上市者

  C.发行人须委任有关人士担任董事、公司秘书和资格会计师、监察主任和授权代表等职责。发行人必须确保这些人士于被聘任前符合《创业板上市规则》的有关规定条件

  D.发行人须有经核准的股票过户登记处，或须聘有经核准的股票过户登记处，以便在中国香港特区设置其股东名册

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