证券公司申请发行债券，应当向中国证监会报送（    ）文件。

试卷相关题目

• 1企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（    ）。

  A.应对企业信用评级下降的有效措施

  B.中期票据利息的计算方法

  C.中期票据的后期偿还安排

  D.中期票据发生违约后的清偿安排

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• 2企业应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括（    ）。

  A.企业治理情况

  B.募集说明书

  C.信用评级报告

  D.跟踪评级安排

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• 3关于为公司债券提供担保，下列说法正确的有（    ）。

  A.担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用

  B.以保证方式提供担保的，应当为连带责任保证，且保证人资产质量良好

  C.设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施，且担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额

  D.公司债券的发行必须提供担保

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• 4证券评级机构应当建立（    ）。

  A.评级委员会制度

  B.证券评级业务档案管理制度

  C.评级结果公布制度

  D.跟踪评级制度

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• 5在企业债券的募集说明书中，发行人的基本情况主要有（    ）。

  A.历史沿革

  B.股东情况

  C.公司治理和组织结构

  D.发行人与母公司、子公司等投资关系

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• 6公司发行境内上市外资股，下列对应聘请的评估机构要求正确的是（    ）。

  A.主要由境内的评估机构担任

  B.境内的资产评估应当是具有从事证券相关业务资格的机构

  C.主要由境外的评估机构担任

  D.企业只可以聘请境内估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估

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• 7H股上市的有关文本包括（    ）。

  A.招股书

  B.认购申请书

  C.董事及监事声明

  D.承销协议

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• 8根据中国香港联交所发布的《创业板上市规则》，适用于所有发行人的一般条件包括（    ）。

  A.发行人必须在所在地证券交易所备案

  B.发行人及其业务必须属于香港联交所认定的适合上市者

  C.发行人须委任有关人士担任董事、公司秘书和资格会计师、监察主任和授权代表等职责。发行人必须确保这些人士于被聘任前符合《创业板上市规则》的有关规定条件

  D.发行人须有经核准的股票过户登记处，或须聘有经核准的股票过户登记处，以便在中国香港特区设置其股东名册

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• 9在国际推介活动中，应当注意的内容有（    ）。

  A.防止推销违例

  B.注意宣传公司改组上市方面的实质性内容

  C.宣传的内容一定要真实

  D.把握推销发行的时机

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• 10通过银行贷款筹资收购，收购公司申请贷款时必须考虑的因素有（    ）。’

  A.银行对贷款的期限及用途有一定的限制

  B.世界金融信贷市场的限制

  C.向银行申请贷款有较严格的审批手续

  D.影响公司经营灵活性

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