根据中国香港联交所发布的《创业板上市规则》，适用于所有发行人的一般条件包括（    ）。

试卷相关题目

• 1H股上市的有关文本包括（    ）。

  A.招股书

  B.认购申请书

  C.董事及监事声明

  D.承销协议

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• 2公司发行境内上市外资股，下列对应聘请的评估机构要求正确的是（    ）。

  A.主要由境内的评估机构担任

  B.境内的资产评估应当是具有从事证券相关业务资格的机构

  C.主要由境外的评估机构担任

  D.企业只可以聘请境内估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估

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• 3证券公司申请发行债券，应当向中国证监会报送（    ）文件。

  A.发行人申请报告

  B.董事会、股东会决议

  C.主承销商推荐函

  D.经审计的最近2年及最近1期的财务会计报告

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• 4企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（    ）。

  A.应对企业信用评级下降的有效措施

  B.中期票据利息的计算方法

  C.中期票据的后期偿还安排

  D.中期票据发生违约后的清偿安排

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• 5企业应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括（    ）。

  A.企业治理情况

  B.募集说明书

  C.信用评级报告

  D.跟踪评级安排

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• 6在国际推介活动中，应当注意的内容有（    ）。

  A.防止推销违例

  B.注意宣传公司改组上市方面的实质性内容

  C.宣传的内容一定要真实

  D.把握推销发行的时机

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• 7通过银行贷款筹资收购，收购公司申请贷款时必须考虑的因素有（    ）。’

  A.银行对贷款的期限及用途有一定的限制

  B.世界金融信贷市场的限制

  C.向银行申请贷款有较严格的审批手续

  D.影响公司经营灵活性

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• 8投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制的简式权益报告书的内容包括（    ）。

  A.投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人

  B.持股目的，是否有意在未来6个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益

  C.上市公司的名称，股票的种类、数量、比例

  D.在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式

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• 9重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司董事会应当对（    ）发表明确意见。

  A.评估机构的独立性

  B.评估假设前提的合理性

  C.评估方法与评估目的的相关性

  D.评估假设前提和评估方法的法定性

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• 10有下列（    ）情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。

  A.收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化

  B.上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益

  C.经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的50%，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约

  D.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位

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