在我国，财务顾问的监管主体包括（    ）。

试卷相关题目

• 1并购重组委委员有下列（    ）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。

  A.应当执行审核回避制度而未回避的

  B.未按照中国证监会的规定勤勉尽职的

  C.违反法律、行政法规、规章和并购重组委审核工作纪律的

  D.两次以上无故不出席并购重组委会议的

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• 2有下列（    ）情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。

  A.收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化

  B.上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益

  C.经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的50%，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约

  D.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位

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• 3重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司董事会应当对（    ）发表明确意见。

  A.评估机构的独立性

  B.评估假设前提的合理性

  C.评估方法与评估目的的相关性

  D.评估假设前提和评估方法的法定性

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• 4投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制的简式权益报告书的内容包括（    ）。

  A.投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人

  B.持股目的，是否有意在未来6个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益

  C.上市公司的名称，股票的种类、数量、比例

  D.在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式

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• 5通过银行贷款筹资收购，收购公司申请贷款时必须考虑的因素有（    ）。’

  A.银行对贷款的期限及用途有一定的限制

  B.世界金融信贷市场的限制

  C.向银行申请贷款有较严格的审批手续

  D.影响公司经营灵活性

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• 6外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求有（    ）。

  A.以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份

  B.投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外

  C.取得的上市公司A股股份2年内不得转让

  D.法律法规对外商投资持股比例有明确规定的行业，投资者持有股份比例应符合相关规定

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• 7根据中国证监会2003年8月30日发布(2004年10月15日修订)的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8证券公司申请保荐机构资格时，注册资本应当不低于人民币2亿元。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9股份有限公司注册资本最低限额为人民币1000万元。以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的25%。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司。（    ）

  A.对

  B.错

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