下列说法中，正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1下列关于增发过程中上网定价发行与网下配售相结合发行方式的说法中，正确的是（    ）。

  A.这种方式是网下通过向机构投资者询价确定发行价格配售，同时网上对公众投资者定价发行

  B.根据《证券发行与承销管理办法》第二十二条的规定，上市公司发行证券，可以通过询价的方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格

  C.上市公司发行证券的定价，应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的有关规定

  D.采用此种发行方式时，在承销期开始前，发行人和主承销商可以不确定发行定价和上网发行量

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• 2根据《证券法》第十三条的有关规定，上市公司公开发行新股，必须具备的条件有（    ）。

  A.具备健全且运行良好的组织机构

  B.具有持续盈利能力，财务状况良好

  C.公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

  D.经国务院批准的证券监督管理机构规定的其他条件

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• 3保荐人(主承销商)的尽职调查必须达到的目的有（    ）。

  A.充分了解发行人的经营情况

  B.充分了解发行人面临的风险和问题

  C.有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律、法规及中国证监会规定的发行条件

  D.确信发行人的申请文件和公开募集文件真实、准确、完整

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• 4关于发行公告，下列说法中，正确的有（    ）。

  A.发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知

  B.在股票发行获得核准后，承销商应当在公开发行前2～5个工作日内将发行公告进登在至少一种由中国证监会指定的全国性报刊上

  C.发行公告应当于承销期内将该发行公告在各发售网点全文张贴

  D.发行公告是招股说明书不可分割的一部分

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• 5下列各项中，属于盈利能力分析应包括的内容有（    ）。

  A.发行人应列表披露最近3年及1期营业收入的构成及比例，并分别按产品(或服务)类别及业务、地区分部列示，分析营业收入增减变化的情况及原因

  B.发行人应依据所从事的主营业务、采用的经营模式及行业竞争情况，分析公司最近3年及1期利润的主要来源、可能影响发行人盈利能力连续性和稳定性的主要因素

  C.发行人应按照利润表项目逐项分析最近3年及1期经营成果变化的原因，对于变动幅度较大的项目应重点说明

  D.发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作敏感性分析

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• 6增发新股过程中的信息披露，一般包括（    ）。

  A.招股意向书

  B.网上、网下发行公告

  C.网上或网下路演公告

  D.发行提示性公告

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• 7转债的定价B.1

  A.C.k-SC.ho1es期权定价模型的假设前提包括（ ）。A.股票现行价格可被自由买进或卖出

  B.期权是美式期权

  C.k-SC.ho1es期权定价模型的假设前提包括（ ）。A.股票现行价格可被自由买进或卖出B.期权是美式期权C.在期权到期日前，股票无股息支付

  D.股票的价格变动服从正态分布

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• 8上市公司存在（    ）情形的，不得公开发行证券。

  A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

  B.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

  C.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

  D.上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

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• 9证券交易所按照（    ）的规定停止可转换公司债券的交易。

  A.可转换公司债券流通面值少于3000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易

  B.可转换公司债券自转换期结束之前的第10个交易日起停止交易

  C.可转换公司债券在赎回期间停止交易

  D.可转换公司债券还应当在出现中国证监会和证券交易所认为必须停止交易的其他情况时停止交易

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• 10上市公司出现（    ）情形的，证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。

  A.公司有重大违法行为

  B.公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件

  C.发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

  D.未按照可转换公司债券募集办法履行义务

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