保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（    ）个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人公告。

试卷相关题目

• 1发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（    ），提醒投资者给予特别关注。

  A.“重大风险提示”

  B.“投资风险提示”

  C.“风险提示”

  D.“重大事项提示”

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• 2对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由（    ）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。

  A.5～10

  B.5～15

  C.8～15

  D.8～10

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• 3下列描述属于招股说明书中发行披露的相关股本的情况的是（    ）。

  A.持股量列前10名的自然人股东及其在发行人处担任的职务

  B.发行人执行社会保障制度住房制度改革、医疗制度改革的情况

  C.内部职工股发生过转移或交易的情况

  D.内部职工股的审批及发行情况

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• 4上市公司（    ）的，中国证监会不予核准其发行申请。

  A.最近5年内有重大违法违规行为

  B.公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

  C.招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

  D.存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

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• 5新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露，说法错误的有（    ）。

  A.发行人应披露最近1期期末的主要债项

  B.发行人应披露最近3期期末的主要债项

  C.银行借款

  D.贷款用途

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• 6拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（    ），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。

  A.2个工作日内向证券交易所书面说明

  B.3个工作日内向中国证监会书面说明

  C.3个工作日内向证券交易所书面说明

  D.2个工作日内向中国证监会书面说明

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• 7根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对新股发行体制进行了改革和完善，坚持了（    ）的改革方向。

  A.市场化

  B.行政化

  C.企业化

  D.自律化

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• 8执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险属于会计报表审计的（    ）。

  A.回顾阶段

  B.计划阶段

  C.实施阶段

  D.完成阶段

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• 9保荐人(主承销商)对可转换公司债券上市后的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（    ）个完整会计年度。

  A.半

  B.1

  C.2

  D.3

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• 10发审委员会审核上市公司新股发行申请时，（    ）不属于他们特别关注的事项。

  A.委托理财所涉及的投资对象

  B.用于委托理财的金额

  C.资金存放是否安全

  D.最近3年资金闲置额

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