根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对新股发行体制进行了改革和完善，坚持了（    ）的改革方向。

试卷相关题目

• 1拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（    ），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。

  A.2个工作日内向证券交易所书面说明

  B.3个工作日内向中国证监会书面说明

  C.3个工作日内向证券交易所书面说明

  D.2个工作日内向中国证监会书面说明

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• 2保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（    ）个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人公告。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

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• 3发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（    ），提醒投资者给予特别关注。

  A.“重大风险提示”

  B.“投资风险提示”

  C.“风险提示”

  D.“重大事项提示”

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• 4对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由（    ）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。

  A.5～10

  B.5～15

  C.8～15

  D.8～10

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• 5下列描述属于招股说明书中发行披露的相关股本的情况的是（    ）。

  A.持股量列前10名的自然人股东及其在发行人处担任的职务

  B.发行人执行社会保障制度住房制度改革、医疗制度改革的情况

  C.内部职工股发生过转移或交易的情况

  D.内部职工股的审批及发行情况

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• 6执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险属于会计报表审计的（    ）。

  A.回顾阶段

  B.计划阶段

  C.实施阶段

  D.完成阶段

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• 7保荐人(主承销商)对可转换公司债券上市后的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（    ）个完整会计年度。

  A.半

  B.1

  C.2

  D.3

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• 8发审委员会审核上市公司新股发行申请时，（    ）不属于他们特别关注的事项。

  A.委托理财所涉及的投资对象

  B.用于委托理财的金额

  C.资金存放是否安全

  D.最近3年资金闲置额

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• 9对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司净资产额的（    ）。

  A.20%

  B.30%

  C.40%

  D.50%

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• 10可转换公司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下，（    ）日，冻结申购资金。

  A.T+1

  B.T+2

  C.T+3

  D.T+4

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