发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（    ）亿元人民币。

试卷相关题目

• 1在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个方面，其中哪一项收入有可能无法确保实现、（    ）

  A.差价收益

  B.发行手续费收益

  C.资金占用利息收入

  D.留存自营国债的交易收益

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• 2证券评级机构与评级对象存在（    ）关系的，不得受托开展证券评级业务。

  A.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%

  B.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%

  C.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%

  D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

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• 3可转换公司债券的发行额不少于人民币（    ）亿元。

  A.1

  B.6

  C.7

  D.8

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• 4转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由（    ）签署。

  A.发行申请人

  B.发行申请人和主承销商

  C.发行申请人或主承销商

  D.主承销商

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• 5可转换公司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下，（    ）日，冻结申购资金。

  A.T+1

  B.T+2

  C.T+3

  D.T+4

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• 6在债券交易流通期间，发行人应在每年（    ）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。

  A.2月30日

  B.4月30日

  C.5月30日

  D.6月30日

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• 7我国目前发行的短期融资券的最长期限是（    ）天。

  A.180

  B.365

  C.90

  D.720

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• 8证券公司债券的期限最短为（    ）年。

  A.1

  B.2

  C.4

  D.5

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• 9以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止，以（    ）作为中标商各自最终的中标收益率。

  A.中标商各个价位上的投标收益率

  B.各中标商收益率的简单平均

  C.所有投标商的最高收益率

  D.各中标商收益率的加权平均

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• 10企业短期融资券注册会议原则上（    ）召开一次，由（　　）名注册委员会委员参加。

  A.每周；3

  B.每周；5

  C.每月；3

  D.每月；5

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