证券公司经营证券承销业务时，计算风险准备必须遵守的规定有（    ）。

试卷相关题目

• 1关于发审委会议，下列说法正确的是（    ）。

  A.参加发审委会议的发审委委员为9名

  B.表决投票时同意票数达到4票为通过

  C.发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决

  D.发审委会议表决采取记名投票方式

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• 2首次公募股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职工股东（    ）。

  A.发行情况

  B.风险隐患责任的承担主体

  C.历次托管情况

  D.最大20名持股人情况

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• 3根据股份有限公司国有股权管理的有关规定，（    ），进入股份有限公司的净资产折成的股份应界定为国有法人股。

  A.有权代表国家投资的机构直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产累计高于原国有企业净资产的50%

  B.有权代表国家投资的机构直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，其主营生产部分全部资产进入股份制企业

  C.产权关系经过界定和确认的国有企业的全资子企业，以全部资产改建为股份公司

  D.产权关系经过界定和确认的国有企业的控股子公司，以部分资产改建为股份公司

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• 4股份有限公司股东的义务主要有（    ）。

  A.遵守法律、行政法规和公司章程

  B.除法律、法规规定的情形外，不得退股

  C.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担全部责任

  D.依其所认购的股份和入股方式缴纳股金

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• 5设立股份有限公司，在公司章程中应当载明（    ）。

  A.公司名称和住所

  B.公司注册资本

  C.公司总资产

  D.公司法定代表人

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• 6下列事项可由股东大会以特别决议通过的有（    ）。

  A.公司增加或者减少注册资本

  B.公司章程的修改

  C.公司的合并、分立和解散

  D.公司年度报告

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• 7关于股份制改组的法律审查，下列说法正确的是（    ）。

  A.律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同，审查重要合同的合法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵

  B.律师应尽责了解原企业尚未完结的诉讼、仲裁或其他争议，并依法对这些诉讼、仲裁或争议的处理结果以及可能带来的经济后果发表意见

  C.律师必须审查企业商标权、专利权等知识产权是否仍在保护期内

  D.鉴于券商是各中介机构的主协调人，因此律师作出法律意见时应与券商保持一致

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• 8证券交易所市场承销团成员是经政府主管部门批准并依法成立的（    ）。

  A.商业银行

  B.国有银行

  C.证券公司

  D.保险公司

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• 9对于首次公开发行股票的企业，辅导机构的辅导方式包括（    ）。

  A.集中授课与考试

  B.中介机构协调会

  C.案例分析

  D.经验交流会

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• 10首次公开发行股票的发行人在财务与会计方面应当符合的条件有（    ）。

  A.最近2个会计年度净利润均为正数，且累计超过人民币3000万元

  B.最近2个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

  C.发行前股本总额不少于人民币3000万元

  D.最近一期期末无形资产占净资产的比例不高于20%

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