拟发行上市公司关联方主要包括（    ）。

试卷相关题目

• 1根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括（    ）。

  A.产业政策

  B.产品特性

  C.技术替代

  D.行业发展瓶颈

  开始考试点击查看答案
• 2关于招股说明书，下列说法正确的是（    ）。

  A.招股说明书在保荐人及其他中介机构的辅导下完成，由公司董事会表决通过

  B.审核通过的招股说明书应当依法向社会公众披露

  C.招股说明书的有效期为4个月

  D.招股说明书的有效期自中国证监会下发核准通知书前招股说明书最后一次签署之日起计算

  开始考试点击查看答案
• 3上市公司发行证券，可以（    ）确定发行价格。

  A.通过询价的方式

  B.通过定价的方式

  C.与主承销商协商

  D.根据申购情况由市场

  开始考试点击查看答案
• 4拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任（    ）的职务。

  A.董事

  B.财务负责人

  C.总经理

  D.监事

  开始考试点击查看答案
• 5首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过（    ）完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。

  A.电话通讯方式

  B.交易所申购平台

  C.交易所交易系统

  D.登记结算公司登记结算平台

  开始考试点击查看答案
• 6在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按（    ）对代发行证券项目进行注释。

  A.期初未售出数

  B.本期承购或代销数

  C.本期转出数

  D.本期转入数

  开始考试点击查看答案
• 7下列属于资产评估报告组成部分的是（    ）。

  A.封面

  B.附录

  C.备查文件

  D.工作底稿

  开始考试点击查看答案
• 8记账式国债的发行场所有（    ）。

  A.上交所债券市场

  B.深交所债券市场

  C.全国银行间债券市场

  D.同业拆借市场

  开始考试点击查看答案
• 9发行人可聘请（    ）等机构担任债券代理人。

  A.信托投资公司

  B.基金管理公司

  C.证券公司

  D.律师事务所

  开始考试点击查看答案
• 10发行人（    ）的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

  A.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券

  B.不足规模发行金融债券

  C.以不正当手段操纵市场价格，误导投资者

  D.未按照规定报送文件或披露信息

  开始考试点击查看答案