发行人（    ）的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

试卷相关题目

• 1发行人可聘请（    ）等机构担任债券代理人。

  A.信托投资公司

  B.基金管理公司

  C.证券公司

  D.律师事务所

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• 2记账式国债的发行场所有（    ）。

  A.上交所债券市场

  B.深交所债券市场

  C.全国银行间债券市场

  D.同业拆借市场

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• 3下列属于资产评估报告组成部分的是（    ）。

  A.封面

  B.附录

  C.备查文件

  D.工作底稿

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• 4在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按（    ）对代发行证券项目进行注释。

  A.期初未售出数

  B.本期承购或代销数

  C.本期转出数

  D.本期转入数

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• 5拟发行上市公司关联方主要包括（    ）。

  A.控股股东

  B.发行人参与的合营企业

  C.发行人参与的联营企业

  D.关键管理人员、核心技术人员

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• 6关于边际资本成本，正确的叙述是（    ）。

  A.追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本

  B.边际资本成本可以绘成一条有间断点的曲线

  C.内部收益率高于边际资本成本的投资项目应拒绝

  D.内部收益率高于边际资本成本的投资项目应接受

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• 7审计委员会的主要职责有（    ）。

  A.提议聘请或更换外部审计机构

  B.监督公司的内部审计制度及其实施

  C.研究董事与经理人员考核的标准，进行考核并提出建议

  D.审核公司的财务信息及其披露

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• 8经认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处（    ）的处罚。

  A.通报批评

  B.警告

  C.暂停直至取消辅导业务资格

  D.暂停直至取消从业资格

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• 9外资股份发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行上市方案时，通常应明确（    ）。

  A.发行方式

  B.国际配售与公开募集的比例

  C.拟进行国际分销的地区

  D.上市地

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• 10外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议收到商务部提请安全审查的并购交易申请后，在5个工作日内，书面征求有关部门的意见。以下说法正确的是（    ）。

  A.有关部门在收到书面征求意见函后，应在20个工作日内提出书面意见

  B.如有关部门均认为并购交易不影响国家安全，则不再进行特别审查，由联席会议在收到全部书面意见后5个工作日内提出审查意见

  C.如有关部门认为并购交易可能对国家安全造成影响，联席会议应在收到书面意见后10个工作日内启动特别审查程序

  D.联席会议自启动特别审查程序之日起60个工作日内完成特别审查，或报请国务院决定

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